一、证券市场:呼唤证券经纪人制度（论文文献综述）
张蕾[1]（2020）在《广发证券股份有限公司竞争力研究》文中提出近几年我国经济快速发展,在经历了金融市场的低谷期之后,2019年迎来了新一轮的小牛市行情。随着资本市场快速发展,证券公司各项业绩也出现大幅度提升。但是当前金融市场竞争激烈,同质化严重,各大券商的主营业务利润率呈现出了下降趋势。广发证券在国内证券行业中一直处在较为领先的位置,在中国证券业协会的排名也比较靠前,但是这一排名是根据某一相对单一的指标进行比较的,在一定程度上缺少综合性和普遍性。现如今证券公司收购兼并情况频发,要想在激烈的市场竞争中找到自己的立足之地,就必须进一步认识和分析自身竞争力,发现自身的优势和劣势,积极提高自身竞争力。本文首先对广发证券在金融市场中所处的环境作简要分析,选取了证券公司的企业规模、风险管理、主营业务经营、创新能力等指标建立了竞争力评价体系,在该体系的基础上运用主成分分析法对广发证券的竞争力进行了分析比较,又评估了与广发证券在行业内有一定可比性的20家证券公司,分析广发证券在其中的的排名情况,以此分析广发证券的竞争力。根据分析结论,提出了扩大公司规模,完善人才制度,完善经纪人奖励机制,提高创新能力,拓展海外市场等对策建议,帮助提升广发证券竞争力。
李亚东[2]（2019）在《招商证券深圳分公司营销人员管理研究》文中研究说明证券营销人员是成熟的证券市场中一个非常重要的群体,证券营销人员管理是证券公司的一项重要工作,完善证券营销人员管理制度有利于减少投机,减少交易费用,提高证券市场的运作效率。今天,随着我国证券市场的规范和发展,以及国际、国内竞争的加剧,证券营销人员管理在我国证券市场中的地位和作用将更加突出,因此,加强我国营销人员管理研究在现阶段具有迫切的现实意义。本文力图从招商证券深圳分公司营销人员管理模式、展业方式、薪酬体系中发现营销人员管理存在的问题,进而加以解决,以促使证券营销人员得到健康的发展。目前美国具有代表性的营销人员管理模式中,发现招商证券深圳分公司营销人员管理存在的问题,并就如何解决这些问题提出一些合理化的建议。为此,本文通过研究美国成熟的营销人员管理制度、招商证券深圳分公司营销人员满意度调查等方法,得出了打破“双轨制”给予营销人员认可和地位以及从单纯的营销向理财顾问转型的结论。
倪乾力[3]（2017）在《“互联网+”视角下中国银河证券经纪业务转型升级策略分析》文中研究说明近年来,伴随着互联网技术的飞速发展,互联网金融产品问世并在短期内迅速拥有巨量客户,为互联网公司及与其合作的证券公司带来了较为可观的营业收入。互联网时代的悄然到来影响着人们生活的方方面面,许多行业应互联网时代发展的需要纷纷改变了原有的经营模式。2015年,李克强总理在两会上提出将“互联网+”放进政府工作报告,这更加说明了“互联网+”已不在是一个新词,它已经渗透到了各行各业中。各大银行先后推出了网上银行以支持客户足不出户便可转账、买卖等一些基本业务,大大提高了工作的效率,降低了员工的工作强度,减少了公司的运营成本;大量服装品牌入驻主流互联网交易平台,借助平台的力量实现销售收入的突破等。在“互联网+”思维带给各产业的巨变下,证券行业如果故步自封,沉浸于传统经纪业务带来的巨额收入而不思变革,其结果将是毁灭性的,因而,走转型升级之路是证券行业得以继续生存的必由之路。中国银河证券股份有限公司是一家综合性金融服务提供商,是证券行业的领军者。本文先后采用了PEST分析模型、SWOT分析模型对银河证券面临的内外部环境、公司自身具备的优势及不足之处进行了系统地分析,以便为提出相应的转型策略提供较好的借鉴。首先,文章对“互联网+”与产业升级之间的关系进行了论述,结合证券经纪业务的特点、功能及模式分析了券商改革的基本方向;然后在分析“互联网+”带给证券行业的机遇和挑战的基础上,结合银河证券自身特有的优势及发展中的劣势,提出了应对方案;与此同时,详细分析了银河证券目前业务模式,未来发展方向,并据分析结果提出了差异性的发展战略;之后,从券商业务转型升级所面临的政治环境、经济环境、社会环境和技术环境等角度出发,全面分析了现行状况下券商转型升级方案的可行性;最后,结合前面对银河证券自身特点及外部环境的分析和券商整体进行变革的可行性分析结论,提出了“互联网+”模式下中国银河证券经济业务转型的方向及具体方案,并就转型策略进行一系列分析。本文依据战略管理的基本方法,分析了在“互联网+”模式下券商转型的方向,并结合银河证券自身的特点,提出了适合其在互联网大环境下应对互联网金融冲击,使公司立于不败之地的转型策略。文章论证了券商要想在“互联网+”的发展模式下占有一席之地,以客户为中心,依托互联网平台,充分利用互联网技术是其转型的主要方向。同时,银河证券是券商行业的领军者,以其为案例进行分析,可以为同行业提供较好的借鉴和启示。
薛炜[4]（2016）在《SC公司证券经纪人队伍建设的策略研究》文中提出2014年是证券行业加快创新发展的一年,全行业整体实力逐步提升,服务能力不断加强,以融资融券业务为代表的资本中介业务加速成长,业务范围扩大,产品的种类也在日益丰富,互联网证券的飞速发展促进了行业的创新转型。在资本市场环境发生了巨大变化的情况下,证券经纪业务作为传统的通道服务类业务受到了较大冲击,证券经纪人作为服务于证券经纪业务的一支队伍也面临着转型的要求。论文先以委托代理理论、激励理论与市场营销理论为指导,从中找到证券经纪人管理需关注的要点或是遵循的原则。随后,通过研究国外证券经纪人的管理模式,总结出他们的成功经验,同时对比国内情况发现不足。然后,从SC公司的实际出发,通过PEST分析和麦肯锡7S模型,对公司外部环境、经纪业务现状以及证券经纪人队伍现状进行逐一分析,得出了目前队伍存在的三个主要问题:绩效政策陈旧影响战略落实、服务内容简单影响报酬收入、系统建设落后影响服务效果。对于如何解决SC公司证券经纪人队伍建设中遇到的实际问题,论文运用不同的研究方法和工具,分别给出了解决问题的三个策略:通过平衡记分卡、层次分析法结合问卷调查数据,对绩效考核指标进行了重新调整,并制定出科学合理的指标权重表对绩效政策进行完善;对现有的客户结构进行分析,引入波士顿矩阵来实现客户分类,并提出采用服务产品化的营销模式来为客户提供服务;通过各类视图对系统的优化效果进行展示,同时针对绩效政策调整以及营销服务模式完善,对系统主要功能的改进提出具体要求。最后,论文又从人员招聘、人才培养以及团队化管理三个方面探讨了保证策略顺利实施所需要的一些保障措施。
张洋[5]（2013）在《中信证券经纪业务转型研究》文中认为在我国,证券经纪业务一直以传统的通道模式为主要赢利点,而随着经济形势的转变和资本市场制度的完善,证券经纪业务的内外部环境发生了重大的变化,原有的经纪业务经营模式不能满足证券公司目前发展的需要,迫使我国证券公司经纪业务探索新的经营模式和盈利方式,以改善证券经纪业务所面临的不利局面。中信证券作为我国券商行业的龙头企业,虽然其经纪业务一直处于行业领先地位,但也无法避免证券市场波动所带来的风险。在一系列证券公司创新制度相继出台,中信证券自身发展战略发生转变之际,研究中信证券经纪业务转型方向,使中信证券经纪业务摆脱靠天吃饭的格局,为中信证券经纪业务保持行业领先提供一定理论基础。本文通过对中信证券经纪业务发展现状的研究,从国内宏观经济形势、证券市场行情、证券制度发展等多方面探讨证券经纪业务转型的必要性,对比中信证券与国内其他证券公司在经纪业务方面的优劣势,结合相关经纪业务创新理论,借鉴国外证券公司经纪业务发展模式的成功经验,对中信证券经纪业务转型提出相关建议,进而为国内其他证券公司经纪业务转型提供参考。
姜敏[6]（2011）在《证券经纪人向理财顾问的转换》文中进行了进一步梳理中国证券市场虽然起步较晚,但发展却是非常迅速,经过20年的时间,中国证券市场所取得的成就举世瞩目。尽管如此,与欧美成熟的证券市场相比,还是有很大的差距。国内的证券经纪人是随着证券市场的发展而不断发展,他是市场竞争的产物,他的出现改变了证券市场原有的竞争格局,他的存在也呈现出多种形式。2009年4月13日《证券经纪人暂行规定》的出台,对证券经纪人的范围有了明确的界定,大大净化了经纪人队伍的纯洁性,但由于市场监管的有效性还不强,目前证券经纪人的存在仍然是“百花齐放”,有些证券经纪人并不是在合规合法的范围内开展业务,而且证券经纪人普遍存在素质较低,客户服务水平较差的问题,许多地区存在证券经纪人低佣揽户、靠网络吸收客户等不合规行为,执业行为的不合规性会带来潜在的危害。中国证券市场经过20年的发展,多层次、多元化的市场格局已经形成,证券公司的经纪业务面临转型,将从传统的通道型服务向为客户提供高附加值的服务,证券经纪人的作用会越来越重要。而现在由于证券经纪人的素质普遍较低,已不适应证券市场的发展。本文通过跟踪证券经纪人在国内的发展历程、分析证券经纪人的现状,比较国内证券经纪人制度与国外证券经纪人制度,力图重新思考证券经纪人的定位,寻找适合中国特色的证券经纪人定位,即证券经纪人向理财顾问转换。
刘杨[7]（2007）在《广发证券推行经纪人制度战略研究》文中指出证券经纪人是实现券商与客户之间的全方位交流、沟通,实施券商客户服务策略的重要环节。经纪人制度是证券业发展到一定阶段的产物,也是衡量证券市场成熟程度的重要标志。广发证券顺应市场的发展,积极进行证券经纪人制度的探索,取得了一定的成功,但由于国家法律法规的限制,证券市场的不完善以及公司内部管理的影响,现行的经纪人制度还存在许多问题。然而随着经济的快速发展,证券市场国际化,证券公司之间的竞争日益激烈,推行完善的经纪人制度是广发提高经纪业务业绩的首选。本文主要采用定性的方法对广发的证券经纪人制度进行研究。首先阐述了证券经纪人制度的起源、含义及功能,并简要介绍了美国、德国、新加坡的证券经纪人制度;其次,本文描述了目前国内证券经纪人制度的发展现状,分析其在发展过程中存在的问题,并在此基础上提出了完善策略;再次,本文以广发证券公司为例,介绍了目前广发证券公司正在实行的经纪人制度,总结了其在实施过程中的成功经验,分析了现行制度中存在的问题及导致问题产生的原因;最后,基于前几部分的分析研究,借鉴美林证券经纪人制度的成功经验,重新构建了一个适合广发证券公司未来发展的较完善的经纪人制度。
华欣[8]（2007）在《国泰君安证券自然证券经纪人管理研究》文中提出中国人全面参与证券市场的发展才十多年时间,证券经纪业务是我国证券公司最为基础、最根本的业务,随着交易佣金下调、印花税率的变化以及加入WTO国外同行准入的压力,以“客户为中心”的服务理念日益得到各证券公司的重视,所以许多证券公司将要完成由以营业部为基础的通道型管理体制向以客户关系管理（CRM）为基础的经纪人型管理体制的转变,其实质就是以自然证券经纪人为核心的新型的证券经纪营销网络的建设,由证券经纪人直接管理客户并且开发新的客户,是作为行业竞争和业务扩张的一个很重要的开源手段。但是经纪人管理制度的具体运做方式还很不规范,经纪人实际业务水平和国际化标准经纪人存在较大的差距。作为国内一流券商国泰君安证券公司,目前正在全公司各地营业部全面实行客户经理制度,即在探求一套自然证券经纪人管理制度,以便充分发挥证券经纪人的作用,促进公司业务快速发展。本作者从国内外自然证券经纪人的发展概况、我国证券经纪人制度建设背景分析、国泰君安证券公司建立证券经纪人制度的背景分析、在确定了新的证券经纪人模式后怎样从人力资源、佣金激励、队伍建设、风险防范等方面来管理自然证券经纪人,并通过个案广东顺德网点业务快速发展中,与在营业部中全面推行证券经纪人的做法分不开的。国泰君安证券推行自然证券经纪人管理制度,加强对证券经纪人的管理将从中可以借鉴一些经验。
王晓群[9]（2005）在《证券经纪人制度实施中存在的问题与对策》文中认为
刘俊棋[10]（2004）在《对完善我国自然人形态证券经纪人制度的思考》文中研究说明
二、证券市场:呼唤证券经纪人制度（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、证券市场:呼唤证券经纪人制度（论文提纲范文）
（1）广发证券股份有限公司竞争力研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景和意义 |
| 1.2 国外研究现状 |
| 1.3 国内研究现状 |
| 1.4 研究思路与技术路线 |
| 第2章 相关概念及理论 |
| 2.1 证券行业的相关概念 |
| 2.2 企业竞争力的相关概念及理论 |
| 2.2.1 竞争力的概念 |
| 2.2.2 企业竞争力相关理论 |
| 2.3 本章小结 |
| 第3章 证券公司竞争力评价指标体系构建 |
| 3.1 指标体系的构建原则 |
| 3.2 指标体系构建方法 |
| 3.3 证券公司竞争力评价指标的选取 |
| 3.4 证券公司竞争力评价指标体系的构建 |
| 3.5 本章小结 |
| 第4章 广发证券竞争力评价 |
| 4.1 广发证券发展现状 |
| 4.2 基于主成分分析法的计算及分析 |
| 4.2.1 计算原理 |
| 4.2.2 计算过程 |
| 4.3 盈利指标竞争力评价 |
| 4.3.1 数据来源 |
| 4.3.2 指标评价过程 |
| 4.4 广发证券竞争力评价结果分析 |
| 4.5 本章小结 |
| 第5章 广发证券竞争力提升对策 |
| 5.1 扩大广发证券渠道规模,突破银证合作的局限 |
| 5.2 优化人才制度,增加广发证券人力资源竞争优势 |
| 5.3 丰富“易淘金”抢占市场,金融产品多元化 |
| 5.4 “贝塔牛”服务质量提升 |
| 5.5 完善广发证券经纪人与风险管理制度 |
| 5.6 立足香港市场优势,推进国际化战略实施 |
| 5.7 本章小结 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 个人简历 |
（2）招商证券深圳分公司营销人员管理研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 选题背景和意义 |
| 1.1.1 选题背景 |
| 1.1.2 美国先进的证券营销人员管理模式 |
| 1.1.3 深圳地区证券营销市场特点 |
| 1.1.4 选题意义 |
| 1.2 研究方法及研究框架 |
| 1.2.1 研究方法 |
| 1.2.2 研究框架 |
| 第2章 相关理论 |
| 2.1 行业竞争理论之波特五力模型 |
| 2.1.1 理论释义 |
| 2.1.2 理论运用 |
| 2.2 “双因素”激励理论 |
| 2.2.1 理论释义 |
| 2.2.2 理论运用 |
| 2.3 员工满意度 |
| 2.3.1 理论释义 |
| 2.3.2 理论运用 |
| 2.4 服务利润链 |
| 2.4.1 理论释义 |
| 2.4.2 理论运用 |
| 第3章 招商证券深圳分公司营销人员管理现状与问题分析 |
| 3.1 管理现状分析 |
| 3.1.1 公司简介 |
| 3.1.2 营销队伍管理 |
| 3.1.3 深圳分公司证券营销的SWOT分析 |
| 3.1.4 营销人员基本情况 |
| 3.1.5 展业方式 |
| 3.1.6 管理模式 |
| 3.1.7 薪酬分配状况及绩效考核 |
| 3.2 存在问题分析 |
| 3.2.1 营销人员流动率高 |
| 3.2.2 营销人员服务能力不足 |
| 3.2.3 营销观念僵化 |
| 3.2.4 缺乏明确的市场细分定位 |
| 3.3 问题原因分析 |
| 3.3.1 “双轨制”管理 |
| 3.3.2 营销人员员工满意度低 |
| 3.3.3 不重视营销人员管理 |
| 3.3.4 “保险式营销”的管理方式 |
| 3.3.5 营销人员培养方式僵化 |
| 第4章 招商证券深圳分公司营销人员管理改进建议 |
| 4.1 改革激励措施,提升员工满意度 |
| 4.1.1 提高收入,共享经营成果 |
| 4.1.2 打破“双轨制”,给予其地位认可 |
| 4.1.3 关注营销人员长期职业生涯规划 |
| 4.2 从“浅层营销”向理财顾问转型 |
| 4.2.1 转型的客观环境 |
| 4.2.2 转型成功的实现过程 |
| 4.2.3 重构招聘甄选体系 |
| 4.2.4 完善培养培训体系 |
| 4.3 确定细分市场、构建“服务利润链”生态闭环 |
| 4.3.1 定位中高端客户的细分市场 |
| 4.3.2 “公司、客户、员工”三位一体,构建“服务利润链”生态闭环 |
| 第5章 确保改进措施成功执行的关键支持 |
| 5.1 人力资源支持 |
| 5.1.1 决策层——总部 |
| 5.1.2 执行层-营业部 |
| 5.1.3 配合层-后台部门 |
| 5.2 财力资源支持 |
| 5.2.1 人工成本的费用支持 |
| 5.2.2 招聘、培训费用的支持 |
| 5.2.3 营销费用支持 |
| 第6章 结论及展望 |
| 6.1 研究结论 |
| 6.2 研究局限 |
| 6.3 研究展望 |
| 参考文献 |
| 附录1 |
| 致谢 |
| 攻读学位期间发表的学术论文目录 |
（3）“互联网+”视角下中国银河证券经纪业务转型升级策略分析（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| abstract |
| 一、导论 |
| (一)选题背景 |
| (二)研究意义 |
| (三)研究内容、思路及方法 |
| 1、研究内容 |
| 2、研究思路 |
| 3、研究方法 |
| 4、技术路线 |
| 二、研究理论与文献综述 |
| (一)“互联网+”下的企业转型与产业升级 |
| (二)证券经纪业务分析 |
| 1、证券经纪业务概述及其特征 |
| 2、证券经纪业务的功能分析 |
| 3、证券经纪业的主流业务模式 |
| (三)证券经纪业务定价原则 |
| 1、固定佣金制度到浮动佣金制度 |
| 2、浮动佣金制度下定价的基本原则 |
| 三、银河证券经纪业务内外部环境分析 |
| (一)银河证券经纪业务的外部环境 |
| 1、经济形势与资本市场行情分析 |
| 2、“互联网+”对证券市场带来的影响 |
| 3、主要竞争对手分析 |
| (二)国内证券经纪业务现状 |
| 1、经纪业务市场结构集中度分析 |
| 2、经纪业务壁垒及差异化竞争分析 |
| (三)银河证券经纪业务现状 |
| 1、发展现状及发展模式 |
| 2、经纪业务结构及市场占有率 |
| (四)银河证券经纪业务转型的内外部环境分析 |
| 四、基于互联网+模式中国银河证券经纪业务转型分析 |
| (一)银河证券进行传统业务转型的必要性 |
| 1、“互联网+”时代的必然选择 |
| 2、突破发展瓶颈的必然要求 |
| 3、提升客户体验的必经之路 |
| (二)银河证券进行互联网金融转型的推动因素 |
| 1、经济发展助力转型 |
| 2、利好政策支持转型 |
| 3、技术进步推动转型 |
| 4、低投高收促进转型 |
| (三)互联网+模式下中国银河证券经纪业务转型方向 |
| 1、打造一体化金融服务平台 |
| 2、建立多层次客户服务平台 |
| 3、加快PB业务适应性转型 |
| 4、开展存量证券出借业务 |
| 五、中国银河证券经纪业务转型策略分析 |
| (一)与互联网企业联手打造一流互联网+金融服务商 |
| 1、有效利用互联网海量潜在客户群 |
| 2、开展基于互联网平台的开放式营销 |
| 3、利用网络大数据进行精准设计与推广 |
| (二)实施差异化竞争策略 |
| 1、利用大数据技术加强客户关系分级管理 |
| 2、重视高净值客户的一体化服务 |
| 3、建立综合财富管理体系 |
| (三)大力拓展互联网金融业务,提升专业服务能力 |
| 1、服务创新与业务升级 |
| 2、全面推进互联网与证券业务的融合 |
| (四)构建以客户为中心的一体化服务模式 |
| 1、强化客户为中心经营理念 |
| 2、改善组织架构与服务模式 |
| 3、充分利用互联网优势提升专业服务能力 |
| (五)加强与经纪业务转型相关的风险管理 |
| 1、战略选择风险识别与管理 |
| 2、法律政策风险识别与管理 |
| 3、经营风险识别与管理 |
| 4、操作风险识别与管理 |
| (六)投资者教育与互联网金融风险防范 |
| 1、对投资者教育的必要性和重要性 |
| 2、投资者教育的前提 |
| 3、实现投资者教育的重要手段 |
| 六、结论 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 作者简介 |
（4）SC公司证券经纪人队伍建设的策略研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| Abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景和意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究方法与论文结构 |
| 1.2.1 研究方法 |
| 1.2.2 论文结构 |
| 1.3 本文可能的创新 |
| 第2章 相关理论与文献综述 |
| 2.1 证券经纪人的内涵 |
| 2.2 相关理论 |
| 2.3 文献综述 |
| 2.3.1 国外证券经纪人的管理模式 |
| 2.3.2 国内证券经纪人的管理模式 |
| 2.4 本章小结 |
| 第3章 SC公司证券经纪人队伍的现状与问题分析 |
| 3.1 SC公司情况介绍 |
| 3.1.1 SC公司概况 |
| 3.1.2 SC公司所处的环境 |
| 3.1.3 SC公司的经纪业务现状 |
| 3.2 SC公司证券经纪人队伍现状的麦肯锡 7S模型分析 |
| 3.2.1 战略目标 |
| 3.2.2 管理结构 |
| 3.2.3 相关制度 |
| 3.2.4 人员情况 |
| 3.2.5 人员技能 |
| 3.2.6 价值观 |
| 3.2.7 管理风格 |
| 3.3 SC公司证券经纪人队伍的主要问题分析 |
| 3.3.1 绩效政策陈旧影响战略落实 |
| 3.3.2 服务内容简单影响报酬收入 |
| 3.3.3 系统建设落后影响服务效果 |
| 3.4 本章小结 |
| 第4章 解决SC公司证券经纪人队伍主要问题的三个策略 |
| 4.1 合理的绩效政策 |
| 4.1.1 绩效政策的目标 |
| 4.1.2 绩效政策的工具 |
| 4.1.3 绩效政策的不足 |
| 4.1.4 绩效政策的改进 |
| 4.2 完善的营销模式 |
| 4.2.1 客户的结构分析 |
| 4.2.2 营销服务定位 |
| 4.2.3 营销服务模式 |
| 4.3 优化的信息管理系统 |
| 4.3.1 证券经纪人管理系统的优化建设目标 |
| 4.3.2 证券经纪人管理系统的主要功能改进 |
| 4.4 本章小结 |
| 第5章 策略实施的保障措施 |
| 5.1 人员招聘 |
| 5.2 人才培育 |
| 5.3 团队化管理 |
| 5.4 本章小结 |
| 第6章 结论与展望 |
| 6.1 研究结论 |
| 6.2 研究不足 |
| 6.3 研究展望 |
| 参考文献 |
| 附录A |
| 攻读硕士学位期间公开发表的论文 |
| 致谢 |
（5）中信证券经纪业务转型研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 导论 |
| 1.1 研究背景与研究意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究思路及方法 |
| 1.2.1 研究思路 |
| 1.2.2 研究方法 |
| 1.3 研究内容与研究框架 |
| 1.4 本文创新点 |
| 第二章 相关理论研究综述 |
| 2.1 证券经纪业务创新理论方面 |
| 2.2 证券经纪业务定价理论方面 |
| 2.3 证券经纪人制度方面 |
| 第三章 中信证券经纪业务现状与存在的问题 |
| 3.1 中信证券公司概况 |
| 3.2 中信证券经纪业务现状 |
| 3.2.1 经纪业务模式 |
| 3.2.2 营业网点布局 |
| 3.2.3 经纪业务盈利能力 |
| 3.2.4 经纪业务市场占有率 |
| 3.2.5 经纪业务已有创新 |
| 3.3 中信证券经纪业务存在的问题 |
| 3.3.1 客户管理意识淡薄 |
| 3.3.2 收入结构不均衡 |
| 3.3.3 营业成本高昂 |
| 3.3.4 经纪人制度不健全 |
| 3.3.5 公司发展战略转变 |
| 第四章 中信证券经纪业务环境分析 |
| 4.1 中信证券经纪业务pest分析 |
| 4.1.1 法律环境分析 |
| 4.1.2 经济环境分析 |
| 4.1.3 社会环境分析 |
| 4.1.4 技术环境分析 |
| 4.2 中信证券经纪业务swot分析 |
| 4.2.1 优势 |
| 4.2.2 劣势 |
| 4.2.3 机遇 |
| 4.2.4 挑战 |
| 4.3 中信证券经纪业务的环境特点 |
| 第五章 中信证券经纪业务转型分析 |
| 5.1 中信证券经纪业务转型的必要性 |
| 5.1.1 转型是经纪业务本质发生变化的需要 |
| 5.1.2 转型是摆脱经纪业务同质化竞争的必然选择 |
| 5.1.3 转型是经纪业务发展完善的必由之路 |
| 5.2 中信证券经纪业务转型的基本层级 |
| 第六章 中信证券经纪业务转型策略 |
| 6.1 以客户为核心的经纪业务转型 |
| 6.2 以渠道为核心的经纪业务转型 |
| 6.2.1 传统营业网店的突破 |
| 6.2.2 设立新型营业部 |
| 6.2.3 经纪人模式的转变 |
| 6.2.4 发展与其他金融机构的合作关系 |
| 6.3 以产品为核心的经纪业务转型 |
| 6.3.1 以多层次的市场为基础提供更广泛的服务通道 |
| 6.3.2 改进投资顾问服务模式 |
| 第七章 结论 |
| 7.1 主要结论 |
| 7.2 需要进一步研究的问题 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（6）证券经纪人向理财顾问的转换（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第1章 导论 |
| 1.1 研究对象和研究目的 |
| 1.2 研究的意义 |
| 1.3 研究的方法 |
| 1.4 文献综述 |
| 1.4.1 关于证券经纪人制度的研究 |
| 1.4.2 关于我国证券经纪人制度存在问题的研究 |
| 1.4.3 关于证券经纪人创新模式的研究 |
| 1.4.4 文献综述小结 |
| 第2章 国内外证券经纪人制度研究及启示 |
| 2.1 证券经纪人在我国的发展历程 |
| 2.2 国内证券经纪人制度的介绍 |
| 2.2.1 富友证券模式 |
| 2.2.3 大鹏证券的FC |
| 2.3 国外证券经纪人制度的介绍 |
| 2.3.1 美林证券FC制度 |
| 2.3.2 爱德华·琼斯IR制度 |
| 2.4 美国证券经纪人与国内证券经纪人的比较与启示 |
| 第3章 国内证券经纪人的现状 |
| 3.1 《证券经纪人管理暂行规定》的解读 |
| 3.2 国内证券经纪人的现行模式 |
| 3.3 现行证券经纪人制度的弊端 |
| 第4章 证券经纪人向理财顾问转换的原因 |
| 4.1 证券经纪人的作用 |
| 4.2 证券投资风险研究 |
| 4.3 中国证券市场的现状分析 |
| 4.3.1 中国证券市场的现状 |
| 4.3.2 中国投资者的现状 |
| 4.4 证券经纪人胜任能力研究 |
| 4.5 经纪业务转型的探讨 |
| 4.6 中国证券市场的发展趋势 |
| 第5章 证券经纪人向理财顾问转换的途径 |
| 5.1 建立健全的证券经纪人法规 |
| 5.2 建立完善的证券经纪人管理体系 |
| 5.3 证券经纪人加强自身的修养 |
| 5.4 证券经纪人向理财顾问转换的几点设想 |
| 5.5 对于轻型营业部的建议 |
| 第6章 结论 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 |
（7）广发证券推行经纪人制度战略研究（论文提纲范文）
| 内容提要 |
| 引言 |
| 第一章 证券经纪人制度概述 |
| 第一节 证券经纪人制度的起源 |
| 第二节 证券经纪人制度的功能 |
| 第三节 发达国家证券经纪人制度发展现状 |
| 第四节 美林证券经纪人制度及成功经验 |
| 第二章 国内证券经纪人制度研究 |
| 第一节 国内证券经纪人制度发展现状 |
| 第二节 国内证券经纪人制度存在的问题 |
| 第三节 完善国内证券经纪人制度的策略 |
| 第三章 广发证券现行经纪人制度分析 |
| 第一节 广发证券现行经纪人制度 |
| 第二节 广发证券推行经纪人制度的成功经验 |
| 第三节 广发证券经纪人制度中存在问题分析 |
| 第四章 重构广发证券经纪人制度 |
| 第一节 重构广发证券经纪人制度的组织模式 |
| 第二节 重构广发证券经纪人制度的运行机制 |
| 第三节 构建广发证券经纪人后台支持系统 |
| 第四节 广发证券经纪人制度的未来发展趋势 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 论文摘要 |
| ABSTRACT |
（8）国泰君安证券自然证券经纪人管理研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 国泰君安证券公司介绍 |
| 1.2 证券经纪人研究的背景 |
| 1.3 研究的目的和意义 |
| 1.4 研究内容及论文结构框架 |
| 第2章 自然证券经纪人的发展概况 |
| 2.1 证券经纪人的概念 |
| 2.1.1 广义经纪人 |
| 2.1.2 狭义经纪人 |
| 2.2 证券经纪人的发展情况 |
| 2.2.1 海外券商证券经纪人的发展情况 |
| 2.2.2 国内券商证券经纪人的发展情况 |
| 第3章 我国建立自然证券经纪人管理制度的背景分析 |
| 3.1 推行自然经纪人制度是证券市场的现实需要 |
| 3.2 推行自然证券经纪人制度面临的风险 |
| 3.2.1 天然缺陷面临的风险 |
| 3.2.2 经纪人制度推行中带来的过程风险 |
| 3.3 自然证券经纪人法律制度的健全 |
| 3.4 推行自然证券经纪人制度的环境建设 |
| 第4章 国泰君安证券经纪人管理制度建立 |
| 4.1 国内外券商证券经纪人的出现模式概述 |
| 4.1.1 美林的FC制度 |
| 4.1.2 爱德华·琼斯的经纪人制度——IR制度 |
| 4.1.3 大鹏证券FC团队模式 |
| 4.2 国内外券商证券经纪人制度的借鉴意义 |
| 4.3 国泰君安证券自然经纪人模式建立 |
| 4.3.1 公司过去存在的自然证券经纪人模式 |
| 4.3.2 过去自然证券经纪人管理制度中存在的缺陷 |
| 4.3.3 适合公司现实环境的证券经纪人模式 |
| 4.3.4 自然证券经纪人模式建立后待完善的几个方面 |
| 第5章 国泰君安证券自然证券经纪人的管理 |
| 5.1 自然证券经纪人人力资源管理 |
| 5.1.1 国泰君安证券公司的管理架构 |
| 5.1.2 证券经纪人的招聘 |
| 5.1.3 证券经纪人的后续培训 |
| 5.2 自然证券经纪人佣金管理 |
| 5.2.1 佣金管理总体方案 |
| 5.2.2 证券经纪人佣金管理具体计算方式 |
| 5.2.3 证券经纪人佣金管理具体实现方案 |
| 5.3 自然证券经纪人的队伍建设 |
| 5.4 自然证券经纪人信息咨询服务平台的搭建 |
| 第6章 证券经纪人管理制度实证分析 |
| 6.1 广东顺德营业部对证券经纪人的管理 |
| 6.2 该案例对推动证券经纪人管理的启迪 |
| 结束语 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 攻读学位期间主要的研究成果 |
（9）证券经纪人制度实施中存在的问题与对策（论文提纲范文）
| 一、我国证券经纪人制度的现状 |
| 二、证券经纪人制度实施中存在的问题 |
| 1、证券经纪人的法律地位不明确、定位存在偏差 |
| 2、缺乏系统规范的证券经纪人管理体系，经纪人素质参差不齐 |
| 3、缺乏科学合理的激励与约束机制 |
| 4、缺乏必要的规范的培训体系 |
| 5、证券营销与服务、研发脱节 |
| 三、解决证券经纪人制度实施中存在问题的对策 |
| 1、必须尽快制定相关法规。 |
| 2、建立证券经纪人的监督和管理体系 |
| 3、建立规范的证券经纪人培训制度 |
| 4、建立科学合理有效的激励机制与风险管理制度 |
| 5、建立起系统科学的营销与服务体系，形成强有力的后台支持 |
四、证券市场:呼唤证券经纪人制度（论文参考文献）
- [1]广发证券股份有限公司竞争力研究[D]. 张蕾. 河北科技大学, 2020(01)
- [2]招商证券深圳分公司营销人员管理研究[D]. 李亚东. 上海交通大学, 2019(06)
- [3]“互联网+”视角下中国银河证券经纪业务转型升级策略分析[D]. 倪乾力. 兰州大学, 2017(07)
- [4]SC公司证券经纪人队伍建设的策略研究[D]. 薛炜. 苏州大学, 2016(02)
- [5]中信证券经纪业务转型研究[D]. 张洋. 西北大学, 2013(02)
- [6]证券经纪人向理财顾问的转换[D]. 姜敏. 山东大学, 2011(06)
- [7]广发证券推行经纪人制度战略研究[D]. 刘杨. 吉林大学, 2007(06)
- [8]国泰君安证券自然证券经纪人管理研究[D]. 华欣. 中南大学, 2007(01)
- [9]证券经纪人制度实施中存在的问题与对策[J]. 王晓群. 事业财会, 2005(04)
- [10]对完善我国自然人形态证券经纪人制度的思考[J]. 刘俊棋. 福建行政学院福建经济管理干部学院学报, 2004(S1)