一、我国证券公司债券融资问题初探（论文文献综述）
陈少山[1]（2021）在《A证券公司F分部债券业务营销策略研究》文中进行了进一步梳理改革开放以来,中国证券行业取得了巨大成就,目前正逐步成为国民经济发展的中流砥柱,为社会经济发展贡献了巨大的力量。近年来,随着IPO发行审核持续趋严、A股市场动荡的形势下,债券市场愈发受到青睐,大量企业通过发行公司债券来募集资金,债券业务正逐渐成为证券公司最重要的业务之一。A证券公司作为全国首批成立的证券公司之一,以债券产品和资产证券化产品为突破口,业务发展突飞猛进,在业界树立了良好的口碑。但随着世界经济的低迷、疫情的影响以及债券产品的同质化现象严重,再加上A证券公司的债券业务营销理念过于刻板、营销策略过于传统,近几年来A证券公司营业收入整体规模大幅落后于同行业平均水平。F分部作为A证券公司的主要债券业务部门,其债券营销能力将直接决定投资银行业务收入水平。因此如何在债券产品同质化严重、债券营销策略落后的情况下,制定合理有效的F分部债券营销策略,提高A证券公司的债券营销能力,成为决定公司竞争结果的关键因素。本文将从理论联系实际出发,通过文献阅读、竞争分析、问卷调研等方法,对A证券公司F分部的债券业务进行营销策略研究。具体包括:首先,通过对国内外有关债券营销的相关论文进行梳理与总结的基础之上,结合目前国内外债券发展的背景,理清目前研究的趋势与不足,得出本文的研究内容和研究方法,并对证券和债券的概念进行描述,以及对营销理论中的波特五力模型、STP理论和4P理论等基础理论进行客观描述;其次,对A证券公司F分部的债券业务发展现状进行描述,在对A证券公司业务及F分部业务进行简述的基础之上,通过政治环境、经济环境、社会环境和技术环境分析A证券公司F分部的外部环境,通过供应商的议价能力、购买者的议价能力、潜在进入者的能力、替代品的替代能力、同业竞争者的竞争能力分析A证券公司F分部的内部环境;然后,描述A证券公司F分部债务业务的当前营销策略,并通过问卷调查发现F分部当前营销策略存在的一系列问题,主要发现A证券公司F分部在产品方面债券产品单一、缺乏创新,在价格方面缺乏灵活的市场机制,在渠道方面银证合作渠道较为单一,在促销方面推广较少、方法陈旧,进而对营销过程中出现问题的原因进行了合理分析;再次,针对当前A证券公司F分部营销策略存在的问题,结合F分部的STP战略,确定企业的营销策略方向,进而以4P为理论依据,对公司现有的债券业务进行营销策略优化,提出新时代背景下适合F分部债券业务的产品、价格、渠道和促销策略,具体包括在产品方面采用差异化策略和精准营销策略,在价格方面采用浮动价格策略和优惠策略,在渠道方面采用与银证、证证、证基等进行合作,在促销方面采用产品组合促销和数字技术;最后,从产品运营层面、价格管理层面、渠道管理层面和促销能力层面阐述营销策略的实施,并论述策略实施的保障措施。A证券公司作为业内资深的证券公司,其F分部的债券业务营销能力受到公司和业界的广泛关注,对F分部债券业务的营销策略进行有针对性的优化,不仅有助于解决当前A证券公司F分部的债券业务营销问题,而且对于该公司债券业务的持续领先、逐步增加市场占有率、提高业务竞争力和服务质量都具有极其重要的作用。本研究成果可以作为现有营销策略理论的补充,为其他证券公司改进现有债券业务营销策略提供理论借鉴,同时本文的相关研究理论和研究方法具有一定的普适性,期望为其他学者研究债券业务营销提供一定的借鉴意义,并期望能为以后的学者研究新形势下的债券业务营销带来一些思考,也期望本文的研究能对A证券公司F分部及国内其他中小型券商的债券业务营销提供理论参考,为整个证券公司行业发展提供改革和创新的发展机遇,实现行业规模化和行业健康发展。
王浩东[2]（2021）在《中信证券资产管理业务风险分析》文中认为证券公司作为金融体系中的重要一环,其安全性与稳定性对于我国金融市场具有重大意义。在其业务转型的过程中,资产管理业务风险的识别与衡量以及风险管理模式的构建是证券公司保证自身良好运行发展的基础。中信证券作为券商行业市值最大的上市公司,行业规模也是最大的券商龙头,在A股市场上市值最大。中信证券还占领多个第一,在行业处于领先地位。资产管理规模排名均为行业第一,中信证券是本文研究的典型案例,通过这一案例得出的启示较为典型。在《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》这份文件中,中国证券业协会在2019年中国证券业发展报告中明确指出,证券公司资产管理业务风险划分为市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险。本文以中信证券公司资产管理业务风险管理模式为案例,介绍了其资产管理业务风险管理模式后,创新性地从市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险四个角度对其资产管理业务风险管理模式进行分析。分析过程中,首先通过市场模型法、公司财务指标等方法,结合企业风险管理理论、委托代理理论、内部控制理论对中信证券资产管理业务进行识别。进而结合识别结果对中信证券资产管理业务的风险模式进行分析,分析其模式较为成功的原因。最后结合分析结果与工作经验提出案例分析启示并提出建议。本文应用了资本市场经济模型、公司财务管理指标、巴塞尔新标准模型等分析方法对中信证券公司开展资产风险管理经营业务过程中的资本市场投资风险、操作策略风险、流动性投资风险分别进行了识别、分析与评价上设定对应指标,定量识别分析对应风险,并进行评价。从分析风险管理模式的角度上看有一定的理论创新意义。通过对目前中信证券在开展金融资产市场监督风险管理经营业务中存在可能直接产生的各种证券市场风险、操作风险、流动性风险、信用风险四种不同因素分别进行了不确定量风险辨认评估分析和基于信用风险等不同特征的不确定性风险辨认评估分析,并提出启示与建议,具有一定的实践创新性意义。
刘仁根[3]（2021）在《Z证券公司债券承销业务管理优化研究》文中进行了进一步梳理随着近年来国内债券市场大力发展以及新品种试点,债券市场发展速度来到新的高度,而在债券融资市场当中占有较大比重的公司债券承销业务更是得到了很多法规政策的支持。Z证券的大投行业务部下的债券承销业务总量自2015年开始逐渐扩大,但是整体的公司债券承销业务的管理、质量还是存在诸多的问题。2015年以来公司每年平均有三只公司债券出现取消发行的情况。本文以Z证券公司债券承销业务管理为研究对象,在国内外文献综述的基础上,采用SWOT分析法分析了Z证券公司债券承销业务面临的环境。运用内部控制和项目管理理论研究了Z证券公司债券承销业务的现状与问题。基于上述理论,设业务人员管理、业务整体管理、业务不同阶段管理为自变量,债券承销业务综合管理能力为因变量,分析了自变量与因变量之间的相关性。本文根据访谈和问卷获得的数据和信息,结合公司实际情况,分析归纳出Z证券公司债券承销业务当前存在业务人员管理不足、缺乏有效整体管理及各阶段管理落实不到位的问题,并运用上述理论分析了问题产生的主要原因。依据相关理论,针对问题及其原因提出规范招聘加强培训、重塑高效业务机制并提升执业能力及加大业务资源投入并加强风险管理的优化方案。根据优化方案提出配套实施计划与保障措施,以提升公司的债券承销业务的管理水平。
张扬[4]（2021）在《东北证券参与区域市场业务的模式研究》文中提出近年来,随着国家推进建设多层次资本市场,区域性股权市场（以下简称“区域市场”）在多层次资本市场的地位得以明确,各地股权交易中心的业务也取得了显着发展。东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）作为推荐机构,自2011年开始接触区域市场,在开展业务过程中,经过多次调整公司开展业务的策略及业务制度的调整,建立了相对完善的业务制度管理体系,业务取得了一定的成果。本文将通过客户关系理论、共生理论理论和证券公司财富管理理论对东北证券区域市场业务呈现的特点、原因,优化业务开展模式的必要性和现实意义,以及如何优化业务开展模式和保障措施进行了深入的研究和分析。本文首先整理分析东北证券内部开展区域市场业务的组织管理结构和风险控制体系、业务开展数据、项目承做的特点、管理及风险控制体系等情况。其次,分析并总结了东北证券开展区域市场业务的问题,包括参与区域市场运营机构的股权投资、对政府奖补企业的政策有较大依赖性和参与区域市场项目类型不够丰富。再次对公司开展区域市场业务的模式提出了优化设计方案,包括适当参与对区域市场运营机构的股权投资及市场化运营管理,尝试项目承做由展示类板块向交易类板块转型并拓展新的细分业务类型,择优质项目尝试开展可转换为股票的公司债券融资业务。最后,针对提出的模式优化设计方案,对该等优化方案的实施进行了SWOT分析,并提出了方案实施在组织架构方面的保障（经纪业务、资产管理业务及投资银行业务组织架构间联动开展业务和完善参与区域市场业务的管理组织架构并进一步明确业务分工）和其他方面保障（品牌建设、团队建设、建立有针对性的绩效考核机制和数据库管理,整合客户资源,发挥协同效用）。在分析过程中,本文相关基础数据和信息的获取途径为通过对公司内部开展业务的相关数据进行统计和分析,对证监会、协会的监督管理规定和相关股权交易中心的业务规则进行分析,对各代表性股权交易中心官方网站相关数据进行手工统计,利用“天眼查”等查询途径对所需了解内容进行手工查询整理,以保证本文结论所依据的论据客观、真实和准确。本文依托行业内呼声较高的证券公司传统经纪业务向财富管理业务转型理念研究东北证券区域市场业务目前内部协调分工的合理性,并为模式优化提出有针对性的保障措施。进而,协同东北证券经纪业务向财富管理转型战略优化开展区域市场业务的模式,进一步促使东北证券经纪业务转型取得更好的效果,提高其其资本市场特色化服务的水平,提高其核心竞争能力。
黄发前[5]（2021）在《万和证券债券承销业务风险管理改进方案研究》文中指出改革开放以来,国民经济呈现出高速发展态势,债券市场亦进入了飞速发展期,迄今为止已成为全球第二大债券市场,仅次于美国。债券融资与资源配置作用不断优化和发展,其在金融体系中发挥的作用越来越重要。2015年以来,国内的债券市场进入了快速发展阶段,无论是市场规模,亦或是市场增量,均呈现出大幅度攀升趋势,极大程度上促进了国家经济建设的前进步伐,然而债券市场的不断发展,诸多信用债违约问题纷至沓来,严重制约了债券市场的稳定与健康。“11超日债”事件,是债券违约的标志性事件,此次事件之后,信用债违约金额和数量不断增长,因此,证券公司需加强债券承销业务风险管理,籍此才能够确保债券市场的稳定。本文运用文献分析法、案例分析法对万和证券债券承销业务风险管理现状进行研究,剖析万和证券债券承销业务风险管理存在内部控制体系不完善、缺乏内部信用风险评级与预警体系、债券承销产品结构单一等问题,在此基础上,确立万和证券债券承销业务风险管理改进方案的目标、原则和方法,通过优化债券承销业务内部控制体系、构建债券信用评级体系、建立债券违约风险预警模型和丰富债券承销品种等改进方案内容。最后提出了债券承销业务风险管理改进方案的评价与实施保障。本文旨在以万和证券作为研究对象,通过探究万和证券债券承销业务风险管理方面所存在的缺陷与不足以及其对于公司业务发展所造成的严重影响,从而提出有针对性的合理化建议,为其风险管理的进一步强化提供新的思路与方向。
李晓轩[6]（2021）在《H证券公司差异化经营策略研究》文中研究表明随着中国证券行业的发展,监管不断鼓励创新,为证券公司创新业务开展带来了机会。同时,证券行业进入头部效应时代,证券公司强者恒强的地位不断巩固,对于中小证券公司而言,面临着竞争与威胁。证券行业未来竞争格局的变化迫使其尽快转型,尤其是要打破同质化的竞争局面,形成差异化经营策略。本文以H证券公司为研究对象。介绍了经营策略的相关概念,经营策略是为经营战略服务的。运用PEST、SWOT分析方法结合公司自身实际情况和内、外部环境变化对H证券公司进行全面分析,寻找公司经营过程中存在的问题“盈利能力下降,业务优势不突出,业务模式较为传统”等。公司外部环境存在政策方面对创新的鼓励、资产管理市场空间的扩大、市场对创新业务和多元化产品的需求,为证券公司的发展提供了机遇。但是公司内部出现了盈利能力下降、竞争优势不足的现象,主要原因是公司差异化意识不足、产品缺乏创新以及营销手段较为传统等。接下来在制定差异化经营策略的过程中通过对欧美投资银行业五种差异化模式进行了借鉴。经过综合分析制定适合公司发展的、可行性的差异化经营策略。从产品差异化、服务差异化、营销手段差异化三个维度制定的经营策略。公司通过资产管理和财富管理业务的多元化和创新来实现差异化;在营销差异化方面进行细分市场的选择和目标市场定位,避开竞争激烈的市场,选择有区位优势和专业领域优势的市场实现差异化营销策略;在服务方面借助金融科技的发展,进行金融科技布局以及“线上+线下”一体化的服务平台,为客户提供差异化服务。为了保障差异化经营策略的有效实施,采取了资金、人力资源、风险管理方面的保障措施。
王歌[7]（2021）在《G证券公司债券发行业务风险管理优化研究》文中指出风险管理是证券公司的核心竞争力。我国证券行业尽管起步较晚,但在风险管理的研究和实践方面已经有了一定的成果。然而,关于证券公司部门层面风险管理的研究较少。债券发行业务是证券公司的主营业务之一,近年来发展较快,业绩突出,由证券公司相应的业务部门负责,例如债券融资部、固定收益部、投资银行部等。一般而言,债券融资部以债券发行为主要业务,固定收益部的业务包括债券发行和债券投资等,投资银行部的业务包括股票承销、债券发行等。本文研究证券公司债券发行业务的风险管理优化,以G证券公司债券融资部为例,具有一定的代表性。本文就G证券公司债券发行业务的风险管理设计了以风险管理评价指标体系和风险处置矩阵为主体的风险管理工具,并检验了该工具的可行性。首先用风险管理评价指标体系对G证券公司债券发行业务进行风险评估,根据得分将风险分为正常类、关注类、预警类,得出债券发行业务的风险评估结果,再将和G证券公司在净资产等方面较为接近的A证券公司进行对比,得出行业对比评估结果。评估结果显示G证券公司风险管理总体较差,在合规风险、市场风险、操作风险和信用风险四个方面问题较为突出。以评估结果为依据,结合实地调研对风险管理存在的问题有针对性的进行分析,并根据风险处置矩阵提出优化策略,提出了具体的优化措施以及保障措施,最后做了可行性和预期效果分析。该风险管理工具不仅适用于G证券公司,同样适用于其他证券公司的债券发行业务部门。希望本文的研究能够对这些部门的风险管理工作有所裨益,也为证券公司其他部门的风险管理工作提供思路。
李梦帆[8]（2020）在《C证券公司债券质押式回购业务风险管理问题研究》文中指出债券质押式回购交易是一种杠杆化的短期资金融通方式,可有效降低市场参与者的交易成本、减轻交易操作负担、实现短期内高效融资,成为金融市场参与者提高资金利用效率的一种重要手段。但近年来我国债券市场上违约事件频发,债券违约潮致使债券质押式回购业务的风险逐渐凸显,债券质押式回购业务一次交易、两次交收的业务模式将业务个人风险上升至证券公司层面。目前债券质押式回购业务在C证券公司经纪业务中占据重要的战略地位,业务成交量市场占比逐年增加,在为其提供新的盈利增长点的同时也积累下很多潜在风险,C证券公司应注重防范业务风险,完善风险管理体系,这对其更好的开展业务、增强业务吸引力具有重要意义。基于此,本文以C证券公司为研究对象,通过实地调查,收集整理C证券公司债券质押式回购业务风险管理相关资料,结合国内外学者研究成果,梳理C证券公司债券质押式回购业务开展情况及风险管理现状;采用AHP-模糊综合评价法构建二级评价指标体系对C证券公司债券质押式回购业务风险管理效果进行评价,得出目前业务风险管理处于中等偏上水平,并基于评价结果对C证券公司在债券质押式回购业务风险管理中现存问题及成因进行分析;最后为C证券公司债券质押式回购业务风险管理提出优化设计方案,致力于降低业务风险,提高公司风险管理水平,并为其他证券公司提供实践经验借鉴。
孙碧涵[9]（2020）在《金融危机后美国投资银行业务调整研究》文中提出由次贷危机引发的金融危机给美国及世界经济和社会造成了极大的冲击,世界主要经济体都受到巨大影响。美国投资银行对金融风险的爆发负有重大责任。投资银行的高杠杆、高风险业务开展方式以及资产证券化产品的高度复杂性和风险分散机制是导致次贷危机产生和快速扩散的主要因素。危机爆发后奥巴马政府在2010年出台了包括《沃克尔法则》在内的《多德—弗兰克法案》,剥离了美国投资银行的短期自营业务,禁止投资银行拥有对冲基金,同时对投资银行的激励制度进行了严格约束。巴塞尔委员会也于同年出台了《巴塞尔协议Ⅲ》,提高了对投资银行核心资本比例的要求。尽管美国投资银行在金融危机中受到重创,业务又受到一定的限制和监管,但美国投资银行的盈利水平、市值等在极短的时间内就恢复甚至超过了危机前的水平。美国投资银行的快速复苏离不开业务的调整。那么,美国投资银行业务是如何迅速调整的?本文通过大量国内外特别是美国的科研文献、财务报表和其他统计数据,运用马克思主义经济学理论和西方现代资本市场理论,采用宏观与微观、理论与案例、定性与定量分析相结合等研究方法,对金融危机后美国投资银行的业务调整进行了系统的研究分析,探索其经验及教训,以期能为我国投资银行业的健康发展提供借鉴与参考。在对美国投资银行业务的研究中,本文放弃了传统业务、引申业务和创新业务这种传统的投资银行业务分类方法,根据美国主要投资银行普遍实行的业务部门划分对投资银行业务进行分类,即:投资银行部门业务、交易部门业务和资产管理部门业务。这种基于经营模式和实际操作中部门的业务分类方法,更符合投资银行业务发展的趋势,更有利于对投资银行业务间的联系进行研究,有助于更好的从投资银行的工作实际出发来研究各类业务的情况、特点,包括收入来源、风险构成等,可以较好地避免问题研究与实际运营相脱节,便于理解、解决实际问题。根据投资银行业务发展的重大事件可以将美国投资银行200多年的历史分为三个阶段:（1）1783年至1929年。美国投资银行从萌芽到第一个发展高峰,从混乱无序的经营到形成较完善的业务体系和经营模式;（2）1929年至1981年。大萧条后,《格拉斯—斯蒂格尔法案》的实施确立了美国商业银行和投资银行分业经营的模式。（3）1982年至今。在美国商业银行不断尝试经营投资银行业务和国际综合性银行的竞争压力下,美国1999年颁布了《金融服务现代化法案》,废除了《格拉斯—斯蒂格尔法案》对商业银行进入投资银行业务领域的限制,美国投资银行业再次进入混业经营。2007年危机爆发后,美国投资银行业务再次进行重大调整。金融危机后美国投资银行业务调整是受内因和外因影响的。外因主要体现在不景气的宏观经济环境、低迷的房地产市场等方面。内因主要是投资银行要扭转大面积亏损局面和降低风险等方面。根据现代资本市场等理论,美国投资银行盲目的扩张背离了实体经济,危机后的业务调整必然加强与实体经济的联系,注重与实体经济的同轨同速发展。现代资本市场理论中的资产组合理论和有效市场假说推动美国大型投资银行业务均衡发展,减少具有高度复杂性和隐蔽性的资产证券化衍生品业务。降低系统性风险和实现风险与利润的平衡是此次业务调整的主要原则。在对美国投资银行中投资银行部门业务调整的研究中,本文分析了投资银行部门的融资业务和并购业务,并将次贷危机前后的业务进行了对比分析。研究发现,危机后美国大型投资银行在融资业务方面,加强了传统业务,证券承销业务利润占比回升,美国市场证券承销业务行业集中度小幅下降,美国投资银行证券承销业务对美国本土依赖度增加,传统业务和本土业务在美国投资银行的业务结构中起到更加重要的作用。并购重组业务进一步细分细化,并购业务的收入及在总收入中所占比重增加,近年来新的并购潮拉升美国投资银行并购业务保持着持续增长的趋势。在对美国投资银行中交易部门业务调整的研究中,本文对交易部门的业务中根据资本所有者划分的客户交易和自营业务两种业务的性质、特征进行了深入的研究和分析。并对比了交易部门在危机前后的业务构成和收入变化,危机后受短期自营业务被剥离的影响,高盛等大型投资银行的交易部门业务收入和在总收入中所占比重下降明显,其中投资银行在自营业务方面转向以权益类投资为主。在交易部门业务调整方向的选择上,高盛和摩根士丹利选择了不同的道路,摩根几乎完全放弃自营业务,以做市为交易部门的主营业务;高盛在被剥离短期自营业务后依然保持大量的自营业务。在对美国投资银行中资产管理部门业务调整的研究中认为,金融危机后,资产管理部门成为美国投资银行业务调整的主要发展方向,这部分业务在美国大型投资银行总收入中占比明显提高,投资银行管理下的资产业务总量上升明显。美国大型投资银行资产管理部门业务的客户群体也发生明显改变,危机前的主要客户是机构投资者和高净值个人,危机后美国投资银行开始加强资产管理的零售业务,为更多的个人投资者提供服务。本文从宏观和微观的角度对美国投资银行业务调整的效果与存在的问题进行了评估与分析。宏观方面的效果主要体现为:有利于股市的稳定;促进了美国经济的复苏;降低了金融危机系统爆发的风险。但仍然存在“大而不能倒”、信用违约风险和潜在系统性风险等问题。微观效果主要体现为:能够使美国投资银行迅速摆脱金融危机影响;投资银行的经营风险显着降低。但也存在盈利能力下降、员工激励机制还有待改进、资产周转率下降等问题。研究美国投资银行业务调整的利弊得失,总结其经验和教训,能够为中国投资银行促进资本市场发展,加强国家金融系统稳定提供重要参考。2020年恰逢我国资本市场建立三十周年。俗话说,三十而立。我国资本市场已经实现了跨越式发展,同时也面临许多机遇与挑战,我国对外金融开放的步伐不断加快,与世界大型投资银行同台竞争的格局正在形成。中国证券公司、商业银行等经营投资银行业务的机构应充分挖掘中国巨大的市场潜力,扩大业务范围,适当发展衍生品及面向中小企业的融资业务,完善资本市场的分层和业务的差异化,减少同质竞争。同时政府部门应适当引导证券公司间的兼并和收购,形成具有规模优势的大型公司,将会更加有利于中国资本市场的发展。
徐尔欣[10]（2020）在《WH证券公司债券投资的风险防范对策研究》文中研究指明
二、我国证券公司债券融资问题初探（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、我国证券公司债券融资问题初探（论文提纲范文）
（1）A证券公司F分部债券业务营销策略研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 一、绪论 |
| (一)研究背景和意义 |
| 1.研究背景 |
| 2.研究意义 |
| (二)国内外研究综述 |
| 1.国内研究综述 |
| 2.国外研究综述 |
| 3.文献述评 |
| (三)研究内容与研究方法 |
| 1.研究内容 |
| 2.研究方法 |
| 二、相关概念界定与理论基础 |
| (一)相关概念界定 |
| 1.证券的概念 |
| 2.债券的概念 |
| (二)相关理论基础 |
| 1.波特五力模型 |
| 2.STP理论 |
| 3.4 P理论 |
| 三、A证券公司F分部债券业务营销环境分析 |
| (一)A证券公司F分部债券业务发展概况 |
| 1.A证券公司业务开展情况 |
| 2.A证券公司F分部业务开展情况 |
| (二)PEST分析 |
| 1.政治环境分析 |
| 2.经济环境分析 |
| 3.社会环境分析 |
| 4.技术环境分析 |
| (三)波特五力分析 |
| 1.供应商的讨价还价能力 |
| 2.购买者的讨价还价能力 |
| 3.潜在进入者进入的能力 |
| 4.替代品的替代能力 |
| 5.竞争者的竞争能力 |
| 四、A证券公司F分部债券业务营销问题与原因 |
| (一)A证券公司F分部债券业务当前营销策略 |
| (二)A证券公司F分部债券业务营销问题分析 |
| 1.问卷设计原则 |
| 2.调查对象和方法 |
| 3.问卷信度效度分析 |
| 4.样本结构描述 |
| 5.A证券公司F分部债券业务营销面临的主要问题分析 |
| (三)A证券公司F分部债券业务营销问题的原因 |
| 1.债券产品缺乏特色 |
| 2.承销价格不够灵活 |
| 3.业务渠道较为单一 |
| 4.促销宣传效果不佳 |
| 五、A证券公司F分部债券业务营销策略优化 |
| (一)市场细分与定位分析 |
| 1.市场细分优化 |
| 2.目标市场优化 |
| 3.市场定位优化 |
| (二)债券业务营销策略 |
| 1.产品策略 |
| 2.价格策略 |
| 3.渠道策略 |
| 4.促销策略 |
| 六、A证券公司F分部债券业务营销策略的实施与保障措施 |
| (一)产品运营层面的实施 |
| (二)价格管理层面的实施 |
| (三)渠道管理层面的实施 |
| (四)促销能力层面的实施 |
| (五)策略实施的保障措施 |
| 七、结论 |
| (一)结论 |
| (二)展望 |
| 参考文献 |
| 附录1 A证券公司F分部债券业务满意度调查问卷 |
| 图表清单 |
| 致谢 |
（2）中信证券资产管理业务风险分析（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景及研究目的 |
| 1.2 研究意义 |
| 1.3 文献综述 |
| 1.4 研究内容 |
| 1.5 研究思路及研究方法 |
| 1.6 创新点 |
| 1.7 不足 |
| 第2章 企业风险管理理论基础 |
| 2.1 企业风险管理理论 |
| 2.2 委托代理理论 |
| 2.3 内部控制理论 |
| 第3章 中信证券资产管理业务风险管理案例介绍 |
| 3.1 中信证券资产管理业务风险管理发展历史 |
| 3.2 中信证券资产管理业务风险管理的必要性 |
| 3.3 中信证券资产管理业务风险管理模式 |
| 3.4 中信证券资产管理业务盈利情况 |
| 第4章 中信证券资产管理业务风险管理案例分析 |
| 4.1 市场风险分析 |
| 4.2 操作风险分析 |
| 4.3 流动性风险分析 |
| 4.4 信用风险分析 |
| 第5章 启示与建议 |
| 5.1 启示 |
| 5.2 建议 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（3）Z证券公司债券承销业务管理优化研究（论文提纲范文）
| 致谢 |
| 摘要 |
| Abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 选题背景与研究意义 |
| 1.1.1 选题背景 |
| 1.1.2 选题意义 |
| 1.2 国内外研究现状 |
| 1.2.1 国外研究现状 |
| 1.2.2 国内研究现状 |
| 1.2.3 研究现状评述 |
| 1.3 理论基础 |
| 1.3.1 内部控制理论 |
| 1.3.2 项目管理理论 |
| 1.4 主要研究内容与技术路线 |
| 1.4.1 主要研究内容 |
| 1.4.2 研究技术路线 |
| 1.5 研究方法与创新点 |
| 1.5.1 研究方法 |
| 1.5.2 创新点 |
| 第2章 Z证券公司债券承销业务现状与SWOT分析 |
| 2.1 Z证券公司债券承销业务现状 |
| 2.1.1 公司概况 |
| 2.1.2 公司经营情况 |
| 2.2 SWOT分析 |
| 2.2.1 优势分析 |
| 2.2.2 劣势分析 |
| 2.2.3 机遇分析 |
| 2.2.4 威胁分析 |
| 2.2.5 综合分析 |
| 第3章 Z证券公司债券承销业务管理问题的综合分析 |
| 3.1 公司深度访谈与分析 |
| 3.1.1 访谈设计 |
| 3.1.2 访谈成果分析 |
| 3.2 问卷调查设计与分析 |
| 3.2.1 问卷调查设计 |
| 3.2.2 问卷调查分析 |
| 3.3 问题分析 |
| 3.3.1 业务人员管理不足 |
| 3.3.2 业务缺乏有效整体管理 |
| 3.3.3 业务不同阶段管理落实不到位 |
| 3.4 原因分析 |
| 3.4.1 人员招聘不规范以及业务再培训不足 |
| 3.4.2 业务职能发挥未最大化且业务职责不明晰 |
| 3.4.3 资源投入不足且缺乏业务风险管理 |
| 第4章 Z证券公司债券承销业务管理问题的改进方案设计 |
| 4.1 规范业务招聘并加强培训 |
| 4.1.1 规范招聘并建立员工无障碍发展通道 |
| 4.1.2 加强岗前岗后培训 |
| 4.2 建立高效业务机制并提升业务执业能力 |
| 4.2.1 建立高效业务机制并明确各级职责 |
| 4.2.2 压实业务知识基础并提升业务执业能力 |
| 4.3 加大业务资源投入并加强业务风险管理 |
| 4.3.1 加大资源投入 |
| 4.3.2 提升管理意识并加强风险管理 |
| 4.4 优化前后对比与预期效果分析 |
| 4.4.1 优化前后对比 |
| 4.4.2 预期效果分析 |
| 第5章 实施计划与保障措施 |
| 5.1 实施计划 |
| 5.1.1 实施目标与原则 |
| 5.1.2 实施办法与程序 |
| 5.2 实施保障 |
| 5.2.1 资源保障 |
| 5.2.2 制度保障 |
| 第6章 结论与展望 |
| 6.1 结论 |
| 6.2 不足之处 |
| 6.3 未来展望 |
| 参考文献 |
| 附录 |
（4）东北证券参与区域市场业务的模式研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.2 研究方法与内容 |
| 1.3 理论基础和文献综述 |
| 第2章 东北证券参与区域市场业务的现状及问题 |
| 2.1 东北证券参与区域市场的历史沿革 |
| 2.2 东北证券开展区域市场业务的现状 |
| 2.3 东北证券参与区域市场业务的问题及成因 |
| 第3章 东北证券参与区域市场业务模式优化设计 |
| 3.1 参与区域市场业务的现有模式 |
| 3.2 东北证券参与区域市场业务模式的SWOT分析 |
| 3.3 参与区域市场业务布局模式的优化设计 |
| 第4章 东北证券参与区域市场模式优化实施及保障措施 |
| 4.1 东北证券参与区域市场业务模式优化的组织架构方面的保障措施 |
| 4.2 东北证券参与区域市场业务模式优化的其他保障措施 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（5）万和证券债券承销业务风险管理改进方案研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景及研究意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究内容及研究问题 |
| 1.2.1 研究内容 |
| 1.2.2 研究问题 |
| 1.3 研究方法及论文结构 |
| 1.3.1 研究方法 |
| 1.3.2 论文结构 |
| 第二章 证券公司债券承销业务风险管理相关理论综述 |
| 2.1 证券公司债券承销业务风险管理相关理论 |
| 2.1.1 债券承销业务风险管理的相关概念 |
| 2.1.2 债券承销业务风险的成因 |
| 2.1.3 债券承销业务风险的主要分类 |
| 2.1.4 风险管理相关理论 |
| 2.2 国内外证券公司债券承销业务风险管理发展的现状 |
| 2.2.1 国内证券公司债券承销业务风险管理发展的现状 |
| 2.2.2 国外证券公司债券承销业务风险管理发展的现状 |
| 2.3 国内外证券公司债券承销业务风险管理研究情况 |
| 2.3.1 国内证券公司债券承销业务风险管理研究情况 |
| 2.3.2 国外证券公司债券承销业务风险管理研究情况 |
| 2.3.3 国内外证券公司债券承销业务风险管理研究情况评述 |
| 第三章 万和证券债券承销业务风险管理现状及问题 |
| 3.1 万和证券概况 |
| 3.1.1 基本情况 |
| 3.1.2 财务情况 |
| 3.1.3 员工情况 |
| 3.1.4 债券承销业务情况 |
| 3.2 万和证券债券承销业务风险管理现状 |
| 3.2.1 债券承销业务内部控制体系建立情况 |
| 3.2.2 风险管理架构设置情况 |
| 3.2.3 债券承销业务整体情况 |
| 3.3 万和证券债券承销业务风险管理存在的问题 |
| 3.3.1 内部控制体系不完善 |
| 3.3.2 缺乏内部信用评级体系 |
| 3.3.3 缺乏债券违约风险预警系统 |
| 3.3.4 债券承销产品结构单一 |
| 第四章 万和证券债券承销业务风险管理改进方案 |
| 4.1 万和证券债券承销业务风险管理改进方案的目标 |
| 4.1.1 实现债券承销业务的经营目标和发展战略 |
| 4.1.2 显着提高公司债券承销业务风险控制能力 |
| 4.2 万和证券债券承销业务风险管理改进方案的原则 |
| 4.2.1 健全性原则 |
| 4.2.2 合理性原则 |
| 4.2.3 独立性原则 |
| 4.2.4 制衡性原则 |
| 4.3 万和证券债券承销业务风险管理改进方法 |
| 4.3.1 定性与定量分析相结合的方法 |
| 4.3.2 建模方法 |
| 4.3.3 实证分析方法 |
| 4.4 万和证券债券承销业务风险管理改进方案内容 |
| 4.4.1 优化债券承销业务内部控制体系 |
| 4.4.2 构建债券信用评价体系 |
| 4.4.3 建立债券违约风险预警模型 |
| 4.4.4 丰富债券承销品种 |
| 第五章 万和证券债券承销业务风险管理改进方案实施效果评价与实施保障 |
| 5.1 优化前后债券承销业务风险管理模式的实施效果评价 |
| 5.1.1 债券承销业务内部控制体系方面 |
| 5.1.2 债券信用评价体系方面 |
| 5.1.3 债券违约风险预警方面 |
| 5.1.4 丰富债券承销品种方面 |
| 5.2 实施保障 |
| 5.2.1 制度保障 |
| 5.2.2 技术保障 |
| 5.2.3 文化保障 |
| 第六章 结论与展望 |
| 6.1 主要结论 |
| 6.2 问题展望 |
| 参考文献 |
| 附录A 图目录 |
| 附录B 表目录 |
| 致谢 |
| 作者简历 |
（6）H证券公司差异化经营策略研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| Abstract |
| 绪论 |
| 一、研究的背景 |
| 二、研究的目的和意义 |
| (一)研究目的 |
| (二)研究意义 |
| 三、国内外研究现状 |
| (一)国外研究现状 |
| (二)国内研究现状 |
| (三)国内外研究现状评述 |
| 四、研究内容与方法 |
| (一)本文的研究内容 |
| (二)本文的研究方法 |
| 第一章 相关概念与理论基础 |
| 第一节 差异化经营策略的内涵 |
| 一、差异化经营策略的含义 |
| 二、差异化经营策略的表现 |
| 第二节 相关理论工具 |
| 一、PEST分析法 |
| 二、SWOT分析法 |
| 本章小结 |
| 第二章 H证券公司经营现状及存在的问题 |
| 第一节 H证券公司介绍及经营现状 |
| 一、H证券公司介绍 |
| 二、H证券公司经营现状 |
| 第二节 H证券公司经营存在的问题 |
| 一、盈利能力下降 |
| 二、资产管理业务优势不足 |
| 三、投资银行业务薄弱 |
| 四、业务模式传统 |
| 第三节 H证券公司经营问题的成因分析 |
| 一、差异化认识不足 |
| 二、产品和业务模式缺乏创新 |
| 三、营销手段较传统 |
| 四、组织结构不完善 |
| 本章小结 |
| 第三章 H证券公司环境分析 |
| 第一节 外部环境分析 |
| 一、PEST宏观环境分析 |
| 二、微观环境分析 |
| 第二节 内部环境分析 |
| 一、经营条件分析 |
| 二、核心竞争力分析 |
| 三、企业文化分析 |
| 第三节 SWOT分析 |
| 一、优势分析 |
| 二、劣势分析 |
| 三、机会分析 |
| 四、威胁分析 |
| 本章小结 |
| 第四章 H证券公司差异化经营策略的制定与保障措施 |
| 第一节 欧美投资银行差异化经营策略的经验借鉴 |
| 一、大型全能投行模式 |
| 二、中型综合投行模式 |
| 三、精品投行模式 |
| 四、网络经纪商模式 |
| 五、资产管理公司模式 |
| 第二节 差异化经营策略的制定 |
| 一、产品差异化 |
| 二、营销手段差异化 |
| 三、服务差异化 |
| 四、组织结构创新化 |
| 第三节 保障措施 |
| 一、资金保障 |
| 二、人力资源保障 |
| 三、风险管理保障 |
| 四、信息技术保障 |
| 本章小结 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 攻读硕士学位期间发表的学术论文 |
（7）G证券公司债券发行业务风险管理优化研究（论文提纲范文）
| 致谢 |
| 摘要 |
| Abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景和意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究内容和研究方法 |
| 1.2.1 研究内容 |
| 1.2.2 研究方法 |
| 1.3 国内外文献综述 |
| 1.3.1 金融风险评估 |
| 1.3.2 金融风险处置 |
| 1.3.3 金融风险识别及其他 |
| 1.4 创新点 |
| 第2章 G证券公司债券融资部环境分析 |
| 2.1 G证券公司债券融资部外部环境分析 |
| 2.1.1 政治环境 |
| 2.1.2 经济环境 |
| 2.1.3 社会环境 |
| 2.1.4 技术环境 |
| 2.2 G证券公司债券融资部内部环境分析 |
| 2.2.1 债券融资部基本情况 |
| 2.2.2 债券发行内部审核 |
| 2.2.3 债券发行的合规和风险管理及其他 |
| 第3章 G证券公司债券发行业务风险管理评估 |
| 3.1 G证券公司债券发行业务风险管理评估工具 |
| 3.1.1 G证券公司债券发行业务风险管理目标 |
| 3.1.2 G证券公司债券发行业务风险管理评价指标体系构建 |
| 3.1.3 G证券公司债券发行业务风险管理评价指标体系权重计算 |
| 3.2 G证券公司债券发行业务风险管理评估 |
| 3.2.1 G证券公司债券发行业务风险管理评估计算 |
| 3.2.2 G证券公司债券发行业务风险管理评估结果 |
| 3.2.3 G证券公司债券发行业务风险管理行业对比评估 |
| 3.3 G证券公司债券发行业务风险管理评估分析 |
| 3.3.1 G证券公司债券发行业务风险管理评估结果分析 |
| 3.3.2 G证券公司债券发行业务风险管理的行业对比分析 |
| 第4章 G证券公司债券发行业务风险管理存在的问题 |
| 4.1 合规风险管理存在薄弱环节 |
| 4.1.1 风险管理体系较为简易 |
| 4.1.2 风险管理制度有待进一步完善 |
| 4.2 市场风险管控不足 |
| 4.2.1 对市场风险重视不足 |
| 4.2.2 承揽低风险债券发行业务数量偏少 |
| 4.3 操作风险管理存在薄弱环节 |
| 4.3.1 债券发行业务流程管理水平不足 |
| 4.3.2 事后监督安排缺失 |
| 4.4 信用风险管理能力有待提高 |
| 4.4.1 信用评级机构难以依赖 |
| 4.4.2 部门未配备信用风险研究团队 |
| 4.4.3 缺乏先进的信用风险管理工具 |
| 第5章 G证券公司债券发行业务风险管理优化 |
| 5.1 G证券公司债券发行业务风险管理优化策略 |
| 5.1.1 风险处置矩阵 |
| 5.1.2 风险管理优化策略 |
| 5.1.3 风险管理优化步骤 |
| 5.2 G证券公司债券发行业务风险管理优化措施 |
| 5.2.1 优化合规风险管理 |
| 5.2.2 优化市场风险管理 |
| 5.2.3 优化操作风险管理 |
| 5.2.4 优化信用风险管理 |
| 第6章 G证券公司债券发行业务风险管理保障和实施 |
| 6.1 G证券公司债券发行业务风险管理优化的保障措施 |
| 6.1.1 增设风险管理专人专岗 |
| 6.1.2 设立风险管理专项经费和日常经费 |
| 6.1.3 加强信息系统建设 |
| 6.2 可行性分析 |
| 6.3 预期效果分析 |
| 第7章 结论 |
| 7.1 基本结论 |
| 7.2 本文研究中的不足和后续研究展望 |
| 参考文献 |
| 附录 |
（8）C证券公司债券质押式回购业务风险管理问题研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 选题背景与意义 |
| 1.1.1 选题背景 |
| 1.1.2 研究目的 |
| 1.1.3 研究意义 |
| 1.2 国内外研究现状 |
| 1.2.1 国外研究现状 |
| 1.2.2 国内研究现状 |
| 1.2.3 简要评述 |
| 1.3 研究方法与主要研究内容 |
| 1.3.1 研究方法 |
| 1.3.2 研究内容 |
| 1.4 论文创新点及不足 |
| 1.5 本章小结 |
| 第二章 业务概述与理论基础 |
| 2.1 债券质押式回购业务概述 |
| 2.1.1 业务基本概念 |
| 2.1.2 业务杠杆操作 |
| 2.1.3 业务风险表现形式 |
| 2.1.4 业务发展现状 |
| 2.2 理论基础 |
| 2.2.1 系统管理理论 |
| 2.2.2 内部控制理论 |
| 2.2.3 风险管理理论 |
| 2.3 本章小结 |
| 第三章 C证券公司债券质押式回购业务风险管理现状 |
| 3.1 C证券公司基本情况 |
| 3.1.1 公司简介 |
| 3.1.2 公司组织结构 |
| 3.2 C证券公司债券质押式回购业务情况 |
| 3.2.1 业务流程 |
| 3.2.2 业务开展情况 |
| 3.2.3 业务风险情况 |
| 3.2.4 业务风险管理组织架构 |
| 3.3 C证券公司债券质押式回购现行风险管理措施 |
| 3.3.1 风险预防阶段 |
| 3.3.2 风险监控阶段 |
| 3.3.3 应急处理阶段 |
| 3.4 本章小结 |
| 第四章 C证券公司债券质押回购业务风险管理效果评价 |
| 4.1 评价模型选取 |
| 4.2 AHP-模糊综合评价法评价过程 |
| 4.2.1 层次分析法确定因素权重 |
| 4.2.2 模糊综合评价法进行效果评价 |
| 4.2.3 评价结果确定原则 |
| 4.3 C证券公司债券质押式回购业务风险管理效果评价指标体系 |
| 4.3.1 风险管理指标制定 |
| 4.3.2 公司操作管理 |
| 4.3.3 公司组织架构 |
| 4.4 C证券公司债券质押式回购业务风险管理效果评价实证分析 |
| 4.4.1 指标权重的确定 |
| 4.4.2 单因素模糊综合评价 |
| 4.4.3 模糊综合评价 |
| 4.4.4 评价结果分析 |
| 4.5 本章小结 |
| 第五章 C证券公司风险管理现存问题及成因分析 |
| 5.1 现存问题 |
| 5.1.1 业务规模扩张过快 |
| 5.1.2 现行业务组织模式不合理 |
| 5.1.3 产品户指标设置过于宽松 |
| 5.1.4 客户风险追踪体系不完善 |
| 5.1.5 质押标的定价过于被动 |
| 5.1.6 应急处置缺少止损机会 |
| 5.2 成因分析 |
| 5.2.1 过度追求市场占有率 |
| 5.2.2 管理层忽略长期风险把控 |
| 5.2.3 产品户缺少违约追索主体 |
| 5.2.4 分支机构忽视风险防范 |
| 5.2.5 定价过于依赖中国结算 |
| 5.2.6 违约处置机制不成熟 |
| 5.3 本章小结 |
| 第六章 C证券公司债券质押式回购风险管理优化设计 |
| 6.1 重新审视业务经营定位 |
| 6.2 构建正回购信用管理体系 |
| 6.3 加大产品户风险防范力度 |
| 6.4 强化业务风险管理队伍建设 |
| 6.5 建立质押标的二次定价机制 |
| 6.6 建立强制平仓机制 |
| 6.7 本章小结 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 附录A 关于C公司债券质押式回购业务风险管理效果评价问卷 |
| 致谢 |
| 作者简介 |
| 攻读硕士学位期间发表的论文和科研成果 |
（9）金融危机后美国投资银行业务调整研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 选题背景和研究意义 |
| 1.1.1 选题背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.2.1 国外文献综述 |
| 1.2.2 国内文献综述 |
| 1.2.3 文献评述 |
| 1.3 论文的整体框架和研究方法 |
| 1.3.1 论文的整体框架 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.4 创新点及不足 |
| 第2章 投资银行业务及相关理论 |
| 2.1 投资银行及其业务的相关概念 |
| 2.1.1 投资银行的概念 |
| 2.1.2 投资银行业务的相关概念 |
| 2.1.3 投资银行业务调整的相关概念 |
| 2.2 投资银行业务的相关理论 |
| 2.2.1 马克思的金融理论 |
| 2.2.2 现代资本市场理论 |
| 2.2.3 行为金融学的相关理论 |
| 本章小结 |
| 第3章 美国投资银行及其业务的发展历程 |
| 3.1 诞生到第一次发展高峰(1783—1929) |
| 3.1.1 国债、股票业务与投资银行的萌芽(1783—1840) |
| 3.1.2 证券承销业务与投资银行的出现(1840—1880) |
| 3.1.3 托拉斯公司与并购业务的助推(1880—1920) |
| 3.1.4 证券承销、做市与第一次高峰(1920—1929) |
| 3.2 分业经营下的转型(1929—1981) |
| 3.2.1 与商业银行分业经营(1929—1945) |
| 3.2.2 经纪和并购的兴起(1945—1969) |
| 3.2.3 巨变下的波动发展(1969—1981) |
| 3.3 黄金年代和金融危机冲击下的业务调整(1981年至今) |
| 3.3.1 并购、资产证券化兴起的黄金时期(1981—2007) |
| 3.3.2 业务重大调整(2007年至今) |
| 本章小结 |
| 第4章 美国投资银行业务调整的现实动因、理论依据和主要原则 |
| 4.1 业务调整的现实动因 |
| 4.1.1 业务调整的外因 |
| 4.1.2 业务调整的内因 |
| 4.2 业务调整的理论依据 |
| 4.2.1 实体经济与虚拟经济关系理论是业务调整的理论基础 |
| 4.2.2 现代资本市场理论是业务调整的操作指针 |
| 4.2.3 行为金融学理论是业务调整的市场选择依据 |
| 4.3 业务调整的主要原则 |
| 4.3.1 降低系统性风险是美国政府的首要目标 |
| 4.3.2 风险与利润的平衡是美国投资银行的首要原则 |
| 本章小结 |
| 第5章 美国投资银行的投资银行部门业务及其调整分析 |
| 5.1 投资银行部门融资业务分析 |
| 5.1.1 融资业务 |
| 5.1.2 投资银行在融资业务中的主要作用 |
| 5.2 投资银行部门并购业务分析 |
| 5.2.1 并购业务的主要类型 |
| 5.2.2 投资银行提供的并购业务相关服务 |
| 5.3 投资银行部门业务的调整 |
| 5.3.1 融资业务的调整 |
| 5.3.2 并购业务的调整 |
| 本章小结 |
| 第6章 美国投资银行的交易部门业务及其调整分析 |
| 6.1 客户交易业务与自营业务 |
| 6.1.1 客户交易业务 |
| 6.1.2 自营业务 |
| 6.2 交易业务部门的主要业务种类 |
| 6.2.1 权益交易类业务 |
| 6.2.2 固定收益、货币和大宗商品交易 |
| 6.3 交易部门业务的调整 |
| 6.3.1 削减自营业务 |
| 6.3.2 向权益类投资为主的转变 |
| 6.3.3 交易类业务的艰难转型 |
| 本章小结 |
| 第7章 美国投资银行资产管理部门业务及其调整分析 |
| 7.1 资产管理部门的主要业务 |
| 7.1.1 资产管理业务 |
| 7.1.2 财富管理业务 |
| 7.2 资产管理部门业务的调整 |
| 7.2.1 加大了资产管理业务的力度,收入占比明显增加 |
| 7.2.2 资产管理业务增长迅速 |
| 本章小结 |
| 第8章 美国投资银行业务调整的成效与存在的问题 |
| 8.1 业务调整的宏观效果与存在的问题 |
| 8.1.1 业务调整的宏观效果 |
| 8.1.2 业务调整在宏观方面存在的问题 |
| 8.2 业务调整的微观成效与存在的问题 |
| 8.2.1 业务调整的微观成效 |
| 8.2.2 业务调整在微观方面存在的问题 |
| 本章小结 |
| 第9章 美国投资银行业务调整对中国的启示 |
| 9.1 中国投资银行业务发展历程与现状分析 |
| 9.1.1 中国资本市场的快速发展历程 |
| 9.1.2 中国证券业现状分析 |
| 9.1.3 中国证券业的业务结构 |
| 9.2 扬长避短,促进中国投资银行业务稳健发展 |
| 9.2.1 中国证券业与美国投资银行相关业务的对比分析 |
| 9.2.2 对中国投资银行业务稳健发展的启示和对策建议 |
| 本章小结 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 攻读博士学位期间的科研成果 |
| 致谢 |
四、我国证券公司债券融资问题初探（论文参考文献）
- [1]A证券公司F分部债券业务营销策略研究[D]. 陈少山. 广西师范大学, 2021(02)
- [2]中信证券资产管理业务风险分析[D]. 王浩东. 河北金融学院, 2021(07)
- [3]Z证券公司债券承销业务管理优化研究[D]. 刘仁根. 上海外国语大学, 2021(11)
- [4]东北证券参与区域市场业务的模式研究[D]. 张扬. 吉林大学, 2021(01)
- [5]万和证券债券承销业务风险管理改进方案研究[D]. 黄发前. 兰州大学, 2021(02)
- [6]H证券公司差异化经营策略研究[D]. 李晓轩. 黑龙江大学, 2021(09)
- [7]G证券公司债券发行业务风险管理优化研究[D]. 王歌. 上海外国语大学, 2021(04)
- [8]C证券公司债券质押式回购业务风险管理问题研究[D]. 李梦帆. 河北地质大学, 2020(05)
- [9]金融危机后美国投资银行业务调整研究[D]. 孙碧涵. 吉林大学, 2020(03)
- [10]WH证券公司债券投资的风险防范对策研究[D]. 徐尔欣. 哈尔滨工业大学, 2020