一、金牛奖基金经理展望2005（论文文献综述）
王宇露[1]（2021）在《悟空投资鲍际刚：景气为锚平衡为基 争做私募行业万里行者》文中研究指明鲍际刚，悟空投资董事长。毕业于南开大学数学系，多年券商资管经验。2009年创立悟空投资，公开发行产品以来，过去十年中有九年获得正收益。一手打造悟空投研团队，连续五届金牛奖得主，穿越多轮牛熊周期。“爱因斯坦说这个世界有两个东西不会被动摇，一个是熵增定律，另?
王宇露[2]（2021）在《源乐晟资产曾晓洁：聚焦中观以慢胜快 专注和简单是取胜之匙》文中进行了进一步梳理曾晓洁，源乐晟资产董事长、投决会主席。北京大学经济学学士、金融学硕士。曾就职于中国人寿资金运用中心，中国人寿资产管理有限公司。2008年创立源乐晟资产管理有限公司。源乐晟资产和曾晓洁本人共揽获18座金牛奖，其中曾晓洁个人获得过6次金牛奖，且于2019年被评为“十周年
李岚君[3]（2021）在《兴业基金钱睿南：掘金经济结构转型升级》文中提出钱睿南，硕士研究生学历，现任兴业基金副总经理。2002年进入公募基金行业，参与银河基金初创，曾任该公司交易主管、基金经理、股票投资部总监、总经理助理、副总经理。任职期间，其代表产品银河稳健混合长期业绩跑赢沪深300指数，根据《海通证券-基金系列评级一览（2021年1月
韦玥,程直[4]（2021）在《“顶流”都来了!8月141只新基金 你会选哪只？》文中进行了进一步梳理8月，新基金发行热度不减。截至8月11日，8月份共有141只基金(A/C份额合并计算)发行，其中不乏广发基金刘格菘、易方达基金陈皓、汇添富基金胡昕炜等知名基金经理。不过，近段时间市场震荡，基金公司积极发新产品是否意味着对后市看好？8月基金扎堆发新品 明星经理都来了
王玲玲[5]（2021）在《基金经理个人特征对基金绩效的影响》文中进行了进一步梳理
郏扬荻[6]（2021）在《基金业绩持续性研究 ——基于开放式股票型私募基金的实证》文中进行了进一步梳理
陈新[7]（2021）在《华福证券S分公司证券经纪业务营销策略优化研究》文中研究说明自1990年上海和深圳证券交易所先后成立至今,中国证券市场已有30年的历史。2005年以后,各家证券公司经纪业务开始更多关注成本控制。大部分证券公司都在这一阶段实施了后台大集中、营业网点布局调整以及缩减分支机构数量与设备等措施降低经纪业务运营中的固定成本。此后,很多证券公司开始发展投资顾问业务,由于代理买卖证券业务是证券公司的主要利润来源,投资顾问在提供服务时会更注重提高客户的交易量和交易频率,但公司能提供的高质量水平的投资顾问数量十分有限,水平参差不齐。随着移动终端开始联网导流,移动终端APP已经成为了证券公司发展经纪业务和财富管理业务的重要平台,更多智能化的咨询服务产品在移动终端APP上迅速发展。此时,客户开户、交易方式大为便捷,节约了大量的时间,提高了效率,但与之而来的是更为激烈而高效的竞争。各家公司为抢占客户,纷纷采用低佣策略抢占市场,行业平均佣金率逐年降低。目前,国内已经逐渐形成稳定市场,形成了规范和法制的约束环境,证券经纪业务也随之进入了规范有序的发展阶段。随着经济全球化进程的不断加快,传统的经纪业务依靠佣金价格战的模式已经不再受用,证券经纪业务的多样性开始成为收入增长点,其他业务更多的成为收入的重要组成部分。本文的研究目的在于:认清市场发展现状及宏观环境,确定目标市场、供给产品和服务,找准自身竞争优势和位置;拓宽营销渠道,优化营销模式,扩大经营规模,提升公司品牌形象,留住顾客资源来获取最大利润;把握市场规则,逐步提升营业额,逐步扩大市场份额,并在市场中获得健康长久发展。本文的主要研究工作分为三部分:一是研究分析我国证券行业的发展历史,解读证券行业营销理论基础,收集一些国内外学者对证券经纪业务营销理论的研究成果,然后内化为自己的写作基础。二是研究分析华福证券的经营状况,这一部分的主要工作在于搜集华福证券S分公司证券经纪业务的经营现状信息,通过发放问卷调查得到最新顾客需求。收集财务报表、内部营销数据以及披露的公司产品信息,来分析营销策略现状、营销策略定位等,通过了解现状,找出华福证券S分公司证券经纪业务营销方面存在的问题。三是根据分公司存在的问题及现实情况提出建议,有针对性的制定相应改进措施和实施步骤,根据理论找到对应的解决方法,逐个突破营销发展中存在的问题,最后助力S分公司经纪业务发展。从全文来看,首先对证券营销的理论概念、基本类别与方法进行了阐述;其次,结合我国证券市场的发展环境,以及国外研究的最新成果,对华福证券基本情况、经纪业务营销现状进行了分析;然后以S分公司为例,剖析了近年来华福证券经纪业务的收入表现和运营情况,深入探讨了分公司证券经纪业务存在的问题以及优化方法;最后,为华福证券S分公司科学有效地制定了营销策略,得出研究结论并对未来发展做出建议。本文通过运用波特五力模型理论、4P营销理论等理论知识的研究,分析华福证券S分公司的案例情况,得出几点研究结论:一是因为传统垄断式的“通道式”业务已经落后于时代节奏,S分公司既要巩固原有业务,寻找新的利润增长点,也要顺应市场进行转型工作,开拓新的业务方式,创造新的盈利点。二是S分公司必须落实细分客户的工作,制定“以客户为中心”的服务模式,增强客户体验感,树立品牌忠诚度,让服务产生价值。三是针对目前佣金一降再降,接近成本佣金的局面,S分公司需要摆脱靠降价招揽客户的低层次竞争困境,要充分认识到降低佣金仅仅是吸引客户的手段,不是证券金融服务的本质所在。
练基俊[8]（2021）在《基于投资者视角的鹏华前海万科REITs收益风险案例分析》文中提出
李洋逸冰[9]（2021）在《基于生命周期的GB基金机构客户关系管理策略研究》文中指出随着新时代的到来,也极大程度地促进了公募基金行业的发展,新进入的同质化竞争对手数量也在不断增加,行业竞争态势正在不断加剧。从公募基金管理资产的构成结构来看,机构客户的托管资产是其管理的资产中最重要的构成部分,且比个人客户更易于实现个性化的管理与服务。降低机构客户的流失,服务好大机构客户是现阶段基金公司客户关系管理的首要目标。但随着公募基金机构客户数量的快速增长,有限的营销团队人力与资源使得老旧的客户关系管理模式难以为继,不再适合于新时期的基金公司,客户关系管理策略需要及时做出相应调整。由此,论文的研究目标精炼为:依托于生命周期理论,对GB基金的机构客户进行分类、调研与分析,得出GB基金不同生命周期的机构客户关系优化策略与保障措施。论文主要分为六章部分。在第一、二章部分,主要以文献分析为基础,构建适合GB基金机构客户的划分办法与分析框架。第三章借助于对GB基金发展现状的分析,以及实施内部访谈与机构客户问卷调研与访谈,深入发掘GB基金机构客户关系管理的问题及其出现的内外部原因。其中问题主要涉及到三大块:客户经理服务内容不够完善、GB基金产品不够丰富、GB基金操作系统使用感差。第四章对不同生命周期的机构客户,结合GB基金已有的资源与机构客户访谈的反馈建议,给出针对性的客户关系管理在客户经理服务、GB基金产品情况与GB基金操作系统的优化策略。其中识别期客户的服务应侧重介绍与宣传GB基金,产品推荐灵活性风险小的为主,优化操作系统流畅性与美观界面;发展期客户的服务更针对性地提供专业咨询服务,产品推荐混合型基金与股票型基金,操作系统方面应提升研究分析辅助功能;稳定期客户的服务更应具有时效性,及时做好产品情况与市场情况沟通,产品应推荐债券与混合型基金,操作系统方面应提升资产管理的分析辅助功能;衰退期客户服务需主动针对性解决客户问题,产品应推荐货币基金与债券型基金,操作系统应针对性地解决大机构客户反馈的问题。第五章给出了对应的这些优化策略所需要的保障措施,包括丰富产品与服务体系、提高金融科技创新性与操作系统稳定性、设定合理的流程管理、创新人才管理与激励政策。第六章为论文的总结与未来展望。基金公司如何做好客户关系管理是行业面临的重要的课题,关系到该基金公司是否可以在基金行业中健康长久的发展。论文以GB基金的机构客户关系管理作为研究对象,相比其他研究,具体划分了不同生命周期的客户,建立科学的优化策略,也为相关研究工作的开展提供了参考意见。同时,通过对大量GB基金真实客户数据的分析研究,也能够为公募基金公司的客户关系管理提供改进思路,为我国公募基金行业的发展进步提供参考意见,具有较强的实践价值。
周璐璐,李惠敏[10]（2020）在《东方基金总经理刘鸿鹏：基金业将迎来“百花齐放百家争鸣”格局》文中研究说明在日前举办的2020中国证券业高质量发展论坛暨2020中国证券业金牛奖颁奖典礼期间，东方基金总经理刘鸿鹏接受了中国证券报记者专访。刘鸿鹏表示，从近几年来看，中国基金业整体主动投资管理能力稳步提升，长期投资和价值投资理念深入贯彻并成熟发展。展望未来，在中国资本市场?
二、金牛奖基金经理展望2005（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、金牛奖基金经理展望2005（论文提纲范文）
（1）悟空投资鲍际刚：景气为锚平衡为基 争做私募行业万里行者（论文提纲范文）
| 把握两个重要特征 |
| 以景气为锚的金三角策略 |
| 做靠谱的私募基金管理人 |
（2）源乐晟资产曾晓洁：聚焦中观以慢胜快 专注和简单是取胜之匙（论文提纲范文）
| 寻找高景气产业方向 |
| 从地产周期到双碳周期 |
| “专注”和“简单”是取胜之匙 |
（3）兴业基金钱睿南：掘金经济结构转型升级（论文提纲范文）
| 从“青铜时期”走向“觉醒年代” |
| 适度均衡 控制回撤 |
| 深化权益投研一体化建设 |
| 结构性投资机会丰富 |
（4）“顶流”都来了!8月141只新基金 你会选哪只？（论文提纲范文）
| 8月基金扎堆发新品 明星经理都来了 |
| 新基金聚焦 新能源、科技、消费等方向 |
| 市场震荡积极发新 是否对后市看好？ |
（7）华福证券S分公司证券经纪业务营销策略优化研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 一、绪论 |
| (一)研究背景与意义 |
| 1.研究背景 |
| 2.研究意义 |
| 3.国内外研究现状综述 |
| (二)研究方法与内容 |
| 1.研究方法 |
| 2.研究内容 |
| (三)文献综述 |
| 二、相关理论概述 |
| (一)波特五力分析模型 |
| (二)4P营销理论 |
| (三)服务营销理论 |
| (四)关系营销理论 |
| 三、华福证券S分公司证券经纪业务营销环境分析 |
| (一)波特五力分析模型 |
| 1.行业潜在进入者的威胁 |
| 2.现有竞争者之间的竞争程度 |
| 3.替代品的威胁 |
| 4.购买者讨价还价的能力 |
| 5.供应商讨价还价的能力 |
| (二)营销环境分析小结 |
| 四、华福证券S分公司证券经纪业务营销策略现状、问题及原因分析 |
| (一)经纪业务概况 |
| 1.分公司信息介绍 |
| 2.经纪业务经营情况概述 |
| (二)经纪业务营销策略执行情况 |
| 1.产品策略现状 |
| 2.价格策略现状 |
| 3.渠道策略现状 |
| 4.促销策略现状 |
| 5.服务营销现状 |
| 6.关系营销现状 |
| (三)经纪业务营销中存在的问题 |
| 1.产品服务表现较差 |
| 2.人员流失严重,服务缺乏主动性 |
| 3.价格策略落后市场 |
| 4.获客渠道单一浅显 |
| (四)经纪业务营销策略存在问题的原因分析 |
| 1.产品量与价受影响较大 |
| 2.没有采取差异化定价 |
| 3.合作银行衔接不紧密、缺乏沟通 |
| 4.促销缺乏人力、创意支撑 |
| 五、华福证券S分公司证券经纪业务营销策略的优化与实施 |
| (一)顾客需求分析 |
| 1.客户问卷调查设计 |
| 2.问卷发放与回收 |
| 3.问卷调查结果分析 |
| (二)营销策略优化 |
| 1.产品策略 |
| 2.价格策略 |
| 3.渠道策略 |
| 4.促销策略 |
| 5.服务营销策略 |
| 6.关系营销策略 |
| (三)经纪业务营销策略优化的保障措施 |
| 1.建立高素质营销团队 |
| 2.优化内部组织结构 |
| 3.完善客户关系管理 |
| 4.财务制度保障 |
| (四)经纪业务营销策略优化实施 |
| 1.实施的前期准备 |
| 2.实施步骤 |
| (五)经纪业务营销策略优化前后对比分析 |
| 1.业务指标、财务指标分析 |
| 2.营销活动完成率前后对比分析 |
| 六、结论与展望 |
| (一)结论 |
| (二)展望 |
| 参考文献 |
| 附件1 |
| 附件2 |
| 致谢 |
（9）基于生命周期的GB基金机构客户关系管理策略研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| Abstract |
| 第一章 前言 |
| 1.1 研究背景与核心问题 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 核心问题 |
| 1.2 研究内容与研究方法 |
| 1.2.1 研究内容 |
| 1.2.2 研究方法 |
| 1.3 研究思路与框架 |
| 1.4 研究意义 |
| 1.4.1 理论意义 |
| 1.4.2 实践价值 |
| 第二章 理论基础及研究综述 |
| 2.1 核心概念界定 |
| 2.1.1 基金公司的内涵和运作 |
| 2.1.2 基金公司机构客户 |
| 2.2 客户关系管理的理论基础 |
| 2.2.1 客户生命周期理论 |
| 2.2.2 客户关系管理理论 |
| 2.3 客户关系生命周期的国内外研究现状 |
| 2.3.1 客户关系生命周期的分类 |
| 2.3.2 客户生命周期的管理策略 |
| 第三章 GB基金机构客户关系管理问题的诊断 |
| 3.1 公司简介 |
| 3.1.1 发展概况 |
| 3.1.2 组织架构 |
| 3.1.3 资产管理规模与产品布局 |
| 3.1.4 投资流程与基金经理情况 |
| 3.2 机构客户关系管理现状 |
| 3.2.1 机构客户定义与管理部门 |
| 3.2.2 机构客户的增值服务 |
| 3.3 机构客户关系管理现存问题的诊断和归因 |
| 3.3.1 问卷设计和调查实施 |
| 3.3.2 生命周期各阶段机构客户的调查分析 |
| 3.3.3 客户经理内部访谈调研 |
| 3.3.4 管理问题的外部归因 |
| 3.3.5 管理问题的内部归因 |
| 3.4 基于需求调查的改进路径 |
| 3.4.1 需求调查的访谈设计 |
| 3.4.2 访谈结果讨论和改进方向 |
| 第四章 GB基金机构客户关系管理的优化策略 |
| 4.1 识别期的机构客户优化策略 |
| 4.1.1 客户服务:强化传播与宣传 |
| 4.1.2 产品管理:主推灵活性风险小的产品 |
| 4.1.3 CRM系统:优化系统流畅性与界面的美观 |
| 4.2 发展期的机构客户优化策略 |
| 4.2.1 客户服务:深化具有针对性的专业咨询服务 |
| 4.2.2 产品管理:主推混合型基金与股票型基金的产品 |
| 4.2.3 CRM系统:提升系统的研究分析辅助功能 |
| 4.3 稳定期的机构客户优化策略 |
| 4.3.1 客户服务:精深时效性的产品与市场的客户沟通 |
| 4.3.2 产品管理:主推债券与混合型基金以及专户产品 |
| 4.3.3 CRM系统:提升资产管理的分析辅助功能 |
| 4.4 衰退期的机构客户优化策略 |
| 4.4.1 客户服务:深化具有针对性解决问题式的主动服务 |
| 4.4.2 产品管理:主推货币基金与债券型基金的产品 |
| 4.4.3 CRM系统:加强大机构客户反馈问题解决的及时性 |
| 第五章 GB基金机构客户关系管理优化策略的保障 |
| 5.1 丰富并完善产品与服务体系 |
| 5.1.1 在监管范围内加快产品体系的创新 |
| 5.1.2 多部门合作以完善服务体系 |
| 5.2 提高金融科技创新性与系统稳定性 |
| 5.2.1 优化业务操作系统 |
| 5.2.2 系统智能化升级 |
| 5.3 设定合理的流程管理 |
| 5.3.1 做好内部流程管理优化措施 |
| 5.3.2 优化分级营销策略流程 |
| 5.4 创新人才管理与激励政策 |
| 5.4.1 完善选人育人与用人的人才管理体系 |
| 5.4.2 设置“长期主义”专岗续激发组织活力 |
| 第六章 研究结论与展望 |
| 6.1 研究结论 |
| 6.1.1 主要结论 |
| 6.1.2 存在的不足 |
| 6.2 研究展望 |
| 参考文献 |
| 附录 |
| 附录一:GB基金机构客户调查问卷 |
| 附录二:内部访谈问题列表 |
| 附录三:机构客户访谈问题列表 |
| 致谢 |
（10）东方基金总经理刘鸿鹏：基金业将迎来“百花齐放百家争鸣”格局（论文提纲范文）
| 实现跨越式发展 |
| 践行初心使命 |
四、金牛奖基金经理展望2005（论文参考文献）
- [1]悟空投资鲍际刚：景气为锚平衡为基 争做私募行业万里行者[N]. 王宇露. 中国证券报, 2021
- [2]源乐晟资产曾晓洁：聚焦中观以慢胜快 专注和简单是取胜之匙[N]. 王宇露. 中国证券报, 2021
- [3]兴业基金钱睿南：掘金经济结构转型升级[N]. 李岚君. 中国证券报, 2021
- [4]“顶流”都来了!8月141只新基金 你会选哪只？[N]. 韦玥,程直. 重庆商报, 2021
- [5]基金经理个人特征对基金绩效的影响[D]. 王玲玲. 对外经济贸易大学, 2021
- [6]基金业绩持续性研究 ——基于开放式股票型私募基金的实证[D]. 郏扬荻. 浙江大学, 2021
- [7]华福证券S分公司证券经纪业务营销策略优化研究[D]. 陈新. 广西师范大学, 2021
- [8]基于投资者视角的鹏华前海万科REITs收益风险案例分析[D]. 练基俊. 广东工业大学, 2021
- [9]基于生命周期的GB基金机构客户关系管理策略研究[D]. 李洋逸冰. 兰州大学, 2021(12)
- [10]东方基金总经理刘鸿鹏：基金业将迎来“百花齐放百家争鸣”格局[N]. 周璐璐,李惠敏. 中国证券报, 2020